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发布日期:2024-08-22 00:39    点击次数:188

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偷拍自拍视频 华安基金不断有限公司 华安红利机遇股票型发起式    证券投资基金     基金合同 基金不断东谈主:华安基金不断有限公司 基金托管东谈主:招商银行股份有限公司      二零二四年八月 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                 基金合同                  第一部分 弁言      一、签订本基金合同的目的、依据和原则 权益义务,范例基金运作。 证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简 称“《基金法》”)、          《公开召募证券投资基金运作不断办法》(以下简称“《运作办 法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督不断办法》(以下简称“《销售办 法》”)、《公开召募证券投资基金信息露馅不断办法》(以下简称“                               《信息露馅办 法》”)、     《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险不断规定》                            (以下简称“《流动 性风险不断规定》”)和其他关系法律法则。 益。   二、基金合同是规定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献,其 他与基金相干的波及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述,如与 基金合同有冲破,均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同特别他关系规定享有权益、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有东谈主和本基金合同确当事 东谈主,其持有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受。      三、华安红利机遇股票型发起式证券投资基金由基金不断东谈主依照《基金法》、 基金合同特别他关系规定召募,并经中国证券监督不断委员会(以下简称“中国 证监会”)注册。      中国证监会对本基金召募的注册,并不标明其对本基金的投资价值和市集前 景作念出骨子性判断或保证,也不标明投资于本基金莫得风险。      基金不断东谈主依照恪称使命、竭诚信用、严慎发愤的原则不断和运用基金财产, 但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。      投资者应当崇敬阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品辛劳纲领等信息 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金               基金合同 露馅文献,自主判断基金的投资价值,自主作念出投资决策,自行承担投资风险。   四、本基金单一投资者(基金不断东谈主激动之外的发起资金提供方除外)持有 基金份额数不得达到或越过基金份额总和的 50%,但在基金运作过程中因基金 份额赎回等情形导致被迫达到或越过 50%的除外。法律法则或监管机构另有规 定的,从其规定。   五、本基金可根据投资策略需要或不同建立地市集环境的变化,采纳将部分 基金财富投资于港股或采纳不将基金财富投资于港股,基金财富并非势必投资港 股。   若基金财富投资于港股,会面对内地与香港股票市集来回互联互通(以下简 称“港股通”)机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及来回法律解释等各别带 来的私有风险,包括港股市集股价波动较大的风险(港股市集实行 T+0 反转交 易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能剖析出比 A 股更为剧烈的股价波 动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益形成损失)、港股通机制下来回 日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不行平淡来回, 港股不行实时卖出,可能带来一定的流动性风险)等。   六、基金不断东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外露馅波及本基金的信息,其 内容波及界定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的,如与基金合同有冲破,以基 金合同为准。   七、本基金按照中国法律法则成立并运作,若基金合同的内容与届时灵验的 法律法则的强制性规定不一致,应当以届时灵验的法律法则的规定为准。   八、当本基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时,基金不断东谈主履行 相应法子后,不错启用侧袋机制,具体详见基金合同和招募说明书的关系章节。 侧袋机制实施时间,基金不断东谈主将对基金简称进行脱落绚丽,并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读相干内容并蔼然本基金启用侧袋机制时 的特定风险。   九、本基金的投资界限包括存托凭证,除与其他仅投资于境内市集股票的基 金所面对的共同风险外,本基金还将面对投资存托凭证的脱落风险,详见本基金 招募说明书。 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                           基金合同                    第二部分 释义   在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 基金合同》及对本基金合同的任何灵验检阅和补充 股票型发起式证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验检阅和补充 特别更新 产品辛劳纲领》特别更新 份额发售公告》 司法解释、行政法律解释以特别他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文牍等 会第五次会议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议检阅,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的检阅 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督不断办法》及颁布机关对其常常作念出 的检阅     《信息露馅办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的,并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货法律解释的决 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                           基金合同 定》修正的《公开召募证券投资基金信息露馅不断办法》及颁布机关对其常常作念 出的检阅 的《公开召募证券投资基金运作不断办法》及颁布机关对其常常作念出的检阅        《流动性风险不断规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险不断规定》及颁布机关 对其常常作念出的检阅 务的法律主体,包括基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经关系政府部门批准征战并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资不断办法》(包括其常常检阅)及相干法律法则规定使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者,包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的 合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及按期定额投资等业务 会规定的其他条件,取得基金销售业务经历并与基金不断东谈主签订了基金销售服务 公约,办理基金销售业务的机构 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                              基金合同 投资东谈主基金账户的建立和不断、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和交 收、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东谈主名册和办理非来回过户等 限公司或接受华安基金不断有限公司寄托代为办理登记业务的机构 不断的基金份额余额特别变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调遣、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金不断东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场,并赢得中国证监会书面证实的 日历 产计帐收场,计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得越过 3 个月 绽开日 本基金参与港股通来回且该来回日为非港股通来回日,则本基金有权不绽开申购、 赎回,并按规定进行公告) 范基金不断东谈主所不断的绽开式证券投资基金登记方面的业务法律解释,由基金不断东谈主 和投资东谈主共同遵守 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                 基金合同 由基金不断东谈主、基金不断东谈主激动、基金不断东谈主高档不断东谈主员或基金司理(指基金 不断东谈主职工中照章具有基金司理经历者,包括但不限于本基金的基金司理,下同) 等东谈主员承诺认购一定金额并持有一按期限的证券投资基金 高档不断东谈主员或基金司理等东谈主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不 少于 1,000 万元,且发起资金认购的基金份额持有期限自基金合同奏效之日起不 少于 3 年 的基金份额持有期限自基金合同奏效之日起不少于 3 年的基金不断东谈主激动、基金 不断东谈主、基金不断东谈主高档不断东谈主员或基金司理等东谈主员 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 告规定的条件,苦求将其持有基金不断东谈主不断的、某一基金的基金份额调遣为基 金不断东谈主不断的其他基金份额的行径 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 上基金调遣中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调遣中转入申 请份额总和后的余额)越过上一绽开日基金总份额的 10% 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金               基金合同 行入款利息、已齐全的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精真金不怕火 款项特别他财富的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息露馅办法》规定的互联网网站(包括基金不断东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子露馅网站)等媒介 以合理价钱赐与变现的财富,包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行按期入款(含公约约定有条件提前支取的银行入款)、停牌股票、流通受 限的新股及非公征战行股票、财富支撑证券、因刊行东谈主债务失言无法进行转让或 来回的债券等 额净值的方式,将基金治疗投资组合的市集冲击成安分拨给实践申购、赎回的投 资者,从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响,确保投资东谈主的正当权益 不受毁伤并得到平允对待 事件 证券来回服务公司,向香港集结来回通盘限公司(以下简称“香港集结来回所”) 进行申报,买卖规定界限内的香港集结来回所上市的股票 澳门越过行政区和台湾地区 基金份额持有东谈主服务的用度 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                  基金合同 同,将基金份额分为不同的类别:A 类基金份额和 C 类基金份额。千般基金份额 分设不同的基金代码,并分别公布基金份额净值 类别基金财富入网提销售服务费的,称为 A 类基金份额 类别基金财富入网提销售服务费的,称为 C 类基金份额 账户进行处置计帐,目的在于灵验进犯并化解风险,确保投资者得到平允对待, 属于流动性风险不断用具。侧袋机制实施时间,原有账户称为主袋账户,有益账 户称为侧袋账户             (1)无可参考的活跃市集价钱且采取估值本领仍导致 公允价值存在紧要不细则性的财富;                (2)按摊余成本计量且计提财富减值准备仍 导致财富价值存在紧要不细则性的财富;                  (3)其他财富价值存在紧要不细则性的 财富 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                 基金合同              第三部分 基金的基本情况   一、基金称号   华安红利机遇股票型发起式证券投资基金   二、基金的类别   股票型、发起式证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型绽开式   四、基金的投资主义   本基金要点投资于红利机遇主题上市公司,在严格抑止风险的前提下,力图 齐全基金财富的始终肃肃升值。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 1,000 万份。   六、发起资金的认购金额下限、持有期限下限   认购本基金的发起资金金额不少于 1,000 万元,且发起资金认购的基金份额 持有期限自基金合同奏效之日起不少于 3 年,法律法则或中国证监会另有规定的 除外。   七、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金 C 类基金份额不收取认购费,A 类基金份额的认购费率按招募说明 书及基金产品辛劳纲领的规定实施。   八、基金存续期限 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                    基金合同   不按期   九、基金份额的类别   本基金根据是否收取认购/申购费和销售服务费,将基金份额分为不同的类 别。在投资者认购或申购时收取认购费或申购费,但不从本类别基金财富入网提 销售服务费的,称为 A 类基金份额;在投资者认购或申购时不收取认购费或申 购费,而从本类别基金财富入网提销售服务费的,称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设立代码。由于基金用度的不同, 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计划并公告基金份额净值。   投资者可自行采纳认购、申购的基金份额类别。   在不违反法律法则、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无骨子性不 利影响的情况下,根据基金实践运作情况,在履行顺应法子后,基金不断东谈主可增 加新的基金份额类别、取消某基金份额类别或对基金份额分类办法及法律解释进行调 整等,此项治疗无需召开基金份额持有东谈主大会,但治疗实施前基金不断东谈主需实时 公告。 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                 基金合同              第四部分 基金份额的发售   一、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得越过 3 个月,具体发售时期见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公征战售,各销售机构的具体名单见基金管 理东谈主露馅的基金销售机构名录。   合适法律法则规定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者、发起资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东谈主。   二、基金份额的认购   本基金 A 类基金份额的认购费率由基金不断东谈主决定,并在招募说明书及基 金产品辛劳纲领中列示。基金认购用度不列入基金财产。C 类基金份额不收取认 购用度。   灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主 通盘,其中利息转份额的具体数额以登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的计划方法在招募说明书中列示。   认购份额的计划保留到一丝点后 2 位,一丝点 2 位以后的部分四舍五入,由 此误差产生的收益或损失由基金财产承担。   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定顺利,而仅代表销售机构确 实吸收到认购苦求。认购的证实以登记机构的证实结果为准。对于认购苦求及认 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                 基金合同 购份额的证实情况,投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权益。   三、基金份额认购金额的限制 期内可屡次认购,认购一继承理不得排除。 体限制请参看招募说明书或相干公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或相干公告。 计认购的基金份额数达到或者越过基金总份额的 50%,基金不断东谈主不错采取比 例证实等方式对该投资东谈主的认购苦求进行限制。基金不断东谈主接受某笔或者某些认 购苦求有可能导致投资者变相隐敝前述 50%比例要求的,基金不断东谈主有权拒却 该等沿途或者部分认购苦求。投资东谈主认购的基金份额数以基金合同奏效后登记机 构的证实为准。   四、发起资金的认购   发起资金提供方认购金额不低于 1,000 万元东谈主民币,认购的基金份额持有期 限自基金合同奏效之日起不少于 3 年。   本基金发起资金的认购情况见基金不断东谈主届时发布的公告。 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                     基金合同                  第五部分 基金备案      一、基金备案的条件      本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金召募份额总额不少于 1,000 万份,基金召募金额不少于 1,000 万元东谈主民币(其中发起资金提供方认购金额合 计不少于 1,000 万元,发起资金提供方承诺其认购的基金份额的持有期限自基金 合同奏效之日起不少于 3 年)的条件下,基金召募期届满或基金不断东谈主依据法律 法则及招募说明书不错决定住手基金发售,并在 10 日内遴聘法定验资机构验资, 验资机构需在验资申诉中对发起资金提供方特别持有份额进行有益说明。基金管 理东谈主自收到验资申诉之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案手续。      基金召募达到基金备案条件的,自基金不断东谈主办理收场基金备案手续并取 得中国证监会书面证实之日起,《基金合同》奏效;不然《基金合同》不奏效。 基金不断东谈主在收到中国证监会证实文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公 告。基金不断东谈主应将基金召募时间召募的资金存入有益账户,在基金召募行径 收尾前,任何东谈主不得动用。      二、基金合同不行奏效时召募资金的处理方式      若是召募期限届满,未自在基金备案条件,基金不断东谈主应当承担下列使命: 期活期入款利息(税后); 基金不断东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和财富限制   《基金合同》奏效日起三年后的对应日,若基金财富净值低于 2 亿元,基金 合同自动休止,同期不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合同期限。若届 时的法律法则或中国证监会规定发生变化,上述休止规定被取消、革新或补充时, 则本基金不错参照届时灵验的法律法则或中国证监会规定实施。   《基金合同》奏效满三年后不绝存续的,畅达 20 个办事日出现基金份额持 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                   基金合同 有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的,基金不断东谈主应当 在按期申诉中赐与露馅;畅达 60 个办事日出现前述情形的,基金不断东谈主应当在 与其他基金合并或者休止基金合同等,并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有规定时,从其规定。 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金               基金合同            第六部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。销售机构的具体信息将由基金管 理东谈主在招募说明书或其他相干公告中列明。基金不断东谈主可根据情况变更或增减销 售机构,并在基金不断东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业 务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽开日实时期   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时期为上海证券来回 所、深圳证券来回所的平淡来回日的来回时期(若本基金参与港股通来回且该交 易日为非港股通来回日,则本基金有权不绽开申购、赎回,并按规定进行公告), 但基金不断东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申 购、赎回时除外。   基金合同奏效后,若出现新的证券/期货来回市集、证券/期货来回所来回时 间变更或其他脱落情况,基金不断东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时期进行相应 的治疗,但应在实施日前依照《信息露馅办法》的关系规定在规定媒介上公告。   基金不断东谈主可根据实践情况照章决定本基金启动办理申购的具体日历,具体 业务办理时期在申购启动公告中规定。   基金不断东谈主自基金合同奏效之日起不越过 3 个月启动办理赎回,具体业务办 理时期在赎回启动公告中规定。   在细则申购启动与赎回启动时期后,基金不断东谈主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息露馅办法》的关系规定在规定媒介上公告申购与赎回的启动时期。   基金不断东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者调遣。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或调遣 苦求且登记机构证实接受的,其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类别基 金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                基金合同 额净值为基准进行计划; 序赎回; 投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待; 处理法律解释等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下,以各销售机构的具体规 定为准。   基金不断东谈主可在不违反法律法则规定,并对基金份额持有东谈主利益无骨子性不 利影响的情况下,对上述原则进行治疗。基金不断东谈主必须在新法律解释启动实施前依 照《信息露馅办法》的关系规定在规定媒介上公告。   四、申购与赎回的法子   投资东谈主必须根据销售机构规定的法子,在绽开日的具体业务办理时期内提议 申购或赎回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时,必须全额托付申购款项,投资东谈主托付申购款项,申 购成立;基金份额登记机构证实基金份额时,申购奏效。若资金在规定时期内未 全额到账则申购不成立,申购款项本金将璧还投资东谈主账户,基金不断东谈主、基金托 管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求,赎回成立;基金份额登记机构证实赎回时, 赎复活效。投资者赎回苦求奏效后,基金不断东谈主将在 T+7 日(包括该日)内支付 赎回款项。如遇来回所或来回市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换 系统故障、港股通来回系统故障或港股通资金交收法律解释限制或其它非基金不断东谈主 及基金托管东谈主所能抑止的因素影响业务处理经由,则赎回款项的支付时期可相应 顺延至影响因素摒弃的下一办事日。 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                  基金合同      在发生多数赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的 情形时,款项的支付办法参照本基金合同关系条件处理。      基金不断东谈主应以来回时期收尾前受理灵验申购和赎回苦求确本日动作申购 或赎回苦求日(T 日),在平淡情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的有 效性进行证实。T 日提交的灵验苦求,投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售机构柜台或以销售机构规定的其他方式查询苦求的证实情况。若申购不成立或 无效,则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金不断东谈主不错在不违反法律法则和基金合同的界限内,对上述业务办理时 间进行治疗,并在治疗实施前依照《信息露馅办法》的关系规定在规定媒介上公 告。   销售机构对申购和赎回苦求的受理并不代表苦求一定顺利,而仅代表销售机 构如实吸收到苦求。申购和赎回的证实以登记机构的证实结果为准。对于苦求的 证实情况,投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权益,不然,由此产生的投资东谈主任 何损失由投资东谈主自行承担。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额,具体规定请参见招募说明书或相干公告。 体规定请参见招募说明书或相干公告。 参见招募说明书或相干公告。 基金不断东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等法子,切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金不断东谈主基于投资运作与风险抑止的需要,可采取上述法子对基金限制赐与控 制。具体见基金不断东谈主相干公告。 回份额的数目限制,或新增基金限制抑止法子。基金不断东谈主必须在治疗实施前依 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                 基金合同 照《信息露馅办法》的关系规定在规定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度特别用途 公布基金份额净值。本基金千般基金份额净值的计划,均保留到一丝点后 4 位, 一丝点后第 5 位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的千般 基金份额净值在本日收市后计划,并按基金合同的约定公告。遇脱落情况,经履 行顺应法子,不错顺应蔓延计划或公告。 额的计划详见《招募说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金不断东谈主决 定,并在招募说明书及基金产品辛劳纲领中列示。本基金 C 类基金份额不收取申 购费。申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类别基金份额净值,灵验份额 单元为份,上述计划结果均按四舍五入方法,保留到一丝点后 2 位,由此产生的 收益或损失由基金财产承担。 本基金的赎回费率由基金不断东谈主决定,并在招募说明书及基金产品辛劳纲领中列 示。赎回金额为按实践证实的灵验赎回份额乘以当日该类别基金份额净值并扣除 相应的用度,赎回金额单元为元。上述计划结果均按四舍五入方法,保留到一丝 点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 列入基金财产。C 类基金份额不收取申购用度。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依摄影干法律法则设定,具体 见招募说明书的规定,未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中,坚持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并全额 计入基金财产。 体的计划方法和收费方式由基金不断东谈主根据基金合同的规定细则,并在招募说明 书中列示。基金不断东谈主不错在基金合同约定的界限内治疗费率或收费方式,并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的关系规定在规定媒 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                 基金合同 介上公告。 有东谈主利益无骨子性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销计划,针对基金 投资者按期或不按期地开展基金促销行为。在基金促销行为时间,按相干监管部 门要求履行必要手续后,基金不断东谈主不错顺应调低基金的销售费率。 制,以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作范例革职相干法律法则以及 监管部门、自律法律解释的规定。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时,基金不断东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求: 法计划当日基金财富净值。 能对基金事迹产生负面影响,或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 导致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平淡运行。 格且采取估值本领仍导致公允价值存在紧要不细则性时,经与基金托管东谈主协商确 认后,基金不断东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 理东谈主激动之外的发起资金提供方除外)持有基金份额的比例达到或者越过 50%, 或者变相隐敝 50%辘集度的情形。 资者单日或单笔申购金额上限的。 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                   基金合同   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10、11 项暂停申购情形之一且基金不断东谈主 决定暂停接受投资东谈主申购苦求时,基金不断东谈主应当根据关系规定在规定媒介上刊 登暂停申购公告。若是投资东谈主的申购苦求被沿途或部分拒却的,被拒却的申购款 项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒弃时,基金不断东谈主应实时复原申购 业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时,基金不断东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回 款项: 法计划当日基金财富净值。 格且采取估值本领仍导致公允价值存在紧要不细则性时,经与基金托管东谈主协商确 认后,基金不断东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金不断东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时,基金 不断东谈主应按规定报中国证监会备案,已证实的赎回苦求,基金不断东谈主应足额支付; 如暂时不行足额支付,应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨 给赎回苦求东谈主,未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合 同的相干条件处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可事前采纳将当日可能未获受 理部分赐与排除。在暂停赎回的情况摒弃时,基金不断东谈主应实时复原赎回业务的 办理并公告。   九、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金 调遣中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调遣中转入苦求份额 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                 基金合同 总和后的余额)越过前一绽开日的基金总份额的 10%,即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时,基金不断东谈主不错根据基金那时的财富组合景色决定 全额赎回、部分展期赎回或暂停赎回。   (1)全额赎回:当基金不断东谈主以为有才略支付投资东谈主的沿途赎回苦求时, 按平淡赎回法子实施。   (2)部分展期赎回:当基金不断东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有繁难或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大 波动时,基金不断东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10% 的前提下,可对其余赎回苦求展期办理。对于当日的赎回苦求,应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例,细则当日受理的赎回份额;对于未能赎回部 分,投资东谈主在提交赎回苦求时不错采纳展期赎回或取消赎回。采纳展期赎回的, 将自动转入下一个绽开日不绝赎回,直到沿途赎回为止;采纳取消赎回的,当日 未获受理的部分赎回苦求将被排除。展期的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并 处理,无优先权并以下一绽开日的该类别基金份额净值为基础计划赎回金额,以 此类推,直到沿途赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采纳,投资东谈主 未能赎回部分作自动展期赎回处理。   (3)若本基金发生多数赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回苦求越过上一开 放日基金总份额的 10%,基金不断东谈主有权先行对该单个基金份额持有东谈主超出 10% 的赎回苦求实施展期办理,即自动转入下一个绽开日不绝赎回,直到沿途赎回为 止;而对该单个基金份额持有东谈主 10%以内(含 10%)的赎回苦求与其他投资者的 赎回苦求按前述条件处理,即基金不断东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日 基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回苦求展期办理。对于当日的赎回苦求, 应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例,细则当日受理的赎回份额; 对于未能赎回部分,投资东谈主在提交赎回苦求时不错采纳展期赎回或取消赎回。选 择展期赎回的,将自动转入下一个绽开日不绝赎回,直到沿途赎回为止;采纳取 消赎回的,当日未获受理的部分赎回苦求将被排除。具体见相干公告。   (4)暂停赎回:畅达 2 个绽开日以上(含本数)发生多数赎回,如基金不断东谈主 以为有必要,可暂停接受基金的赎回苦求;一经接受的赎回苦求不错减速支付赎 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                 基金合同 回款项,但不得越过 20 个办事日,并应当在规定媒介上进行公告。      当发生上述多数赎回并展期办理时,基金不断东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规定的其他方式在 3 个来回日内文牍基金份额持有东谈主,说明关系处理方 法,并在 2 日内在规定媒介上公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 的千般基金份额净值。若暂停时期越过 1 日,基金不断东谈主不错根据《信息露馅办 法》的规定自行细则增多公告的次数。 关系规定,在规定媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告;也不错根据实践情况 在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的时期,届时不再另行发布再行绽开的公 告。   十一、基金调遣   基金不断东谈主不错根据相干法律法则以及本基金合同的规定决定开办本基金 的调遣业务,基金调遣不错收取一定的调遣费,相干法律解释由基金不断东谈主届时根据 相干法律法则及本基金合同的规定制定并公告,并提前见知基金托管东谈主与相干机 构。   十二、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非来回过户以及登记机构认同、合适法律法则的其它非来回过户。不管 在上述何种情况下,接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主,或按法律法则或有权机关规定的方式处理。   秉承是指基金份额持有东谈主示寂,其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承; 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体;司法强制实施是指司法机构依据奏效司法布告将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金             基金合同 金登记机构要求提供的相干辛劳,对于合适条件的非来回过户苦求按基金登记机 构的规定办理,并按基金登记机构规定的尺度收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金 销售机构不错按照规定的尺度收取转托管费。   十四、按期定额投资计划   基金不断东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资计划,具体法律解释由基金不断东谈主另 行规定。投资东谈主在办理按期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款 金额必须不低于基金不断东谈主在相干公告或更新的招募说明书中所规定的按期定 额投资计划最低申购金额。   十五、基金的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻,以及 登记机构认同、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的,被冻结部分产生的权益一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分拨 与支付。法律法则或监管部门另有规定的除外。   十六、基金份额的来回和转让   在法律法则允许且条件具备的情况下,本基金的基金份额不错照章在证券交 易所上市来回,或者依照法律法则规定和基金合同约定在中国证监会认同的来回 场所或者通过其他方式进行转让,具体法律解释由基金不断东谈主另行规定,并在业求实 施前依照《信息露馅办法》的关系规定在规定媒介上公告。   十七、基金份额的质押或其他业务   如相干法律法则允许基金不断东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务, 基金不断东谈主有权制定和实施相应的业务法律解释。   十八、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的,本基金的申购与赎回安排详见招募说明书或相干公 告。   十九、在不违反相干法律法则且对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的 前提下,经履行顺应法子,基金不断东谈主可根据具体情况对上述申购和赎回以及相 关业务的安排进行补充和治疗并提前公告,无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                       基金合同            第七部分 基金合同当事东谈主及权益义务     一、基金不断东谈主     (一) 基金不断东谈主简况     称号:华安基金不断有限公司     住所:中国(上海)解放贸易检修区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室     法定代表东谈主:朱学华     征战日历:1998 年 6 月 4 日     批准征战机关及批准征战文号:中国证监会证监基字[1998]20 号     组织体式:有限使命公司     注册本钱:1.5 亿元     存续期限:持续规划     揣测电话:(021)38969999     (二) 基金不断东谈主的权益与义务 但不限于:     (1)照章召募资金;     (2)自《基金合同》奏效之日起,根据法律法则和《基金合同》孤苦运用 并不断基金财产;     (3)依照《基金合同》收取基金不断费以及法律法则规定或中国证监会批 准的其他用度;     (4)销售基金份额;     (5)按照规定召集基金份额持有东谈主大会;     (6)依据《基金合同》及关系法律规定监督基金托管东谈主,如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度关系法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门, 并采取必要法子保护基金投资者的利益;     (7)在基金托管东谈主更换时,提名新的基金托管东谈主;     (8)采纳、更换基金销售机构,对基金销售机构的相干行径进行监督和处 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金              基金合同 理;   (9)担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》规定的用度;   (10)依据《基金合同》及关系法律规定决定基金收益的分拨决策;   (11)在《基金合同》约定的界限内,拒却或暂停受理申购、赎回或调遣申 请;   (12)依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗相干权益,为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权益;   (13)在法律法则允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资;   (14)以基金不断东谈主的口头,代表基金份额持有东谈主的利益期骗诉讼权益或者 实施其他法律行径;   (15)采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构;   (16)在合适关系法律、法则的前提下,制订和治疗关系基金认购、申购、 赎回、调遣、转托管、按期定额投资和非来回过户等的业务法律解释;   (17)法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于:   (1)照章召募资金,办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;   (2)办理基金备案手续;   (3)自《基金合同》奏效之日起,以竭诚信用、严慎发愤的原则不断和运 用基金财产;   (4)配备富足的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策,以专科化 的规划方式不断和运作基金财产;   (5)建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务不断及东谈主事不断等轨制, 保证所不断的基金财产和基金不断东谈主的财产相互孤苦,对所不断的不同基金分别 不断,分别记账,进行证券投资;   (6)除依据《基金法》、《基金合同》特别他关系规定外,不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益,不得寄托第三东谈主运作基金财产;   (7)照章接受基金托管东谈主的监督; 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                基金合同   (8)采取顺应合理的法子使计划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的规定,按关系规定计划并公告基金净值信息, 细则基金份额申购、赎回的价钱;   (9)进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉;   (10)编制季度申诉、中期申诉和年度申诉;   (11)严格按照《基金法》、                《基金合同》特别他关系规定,履行信息露馅及 申诉义务;   (12)保守基金交易巧妙,不知道基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》特别他关系规定另有规定外,在基金信息公开露馅前应予隐讳,不 向他东谈主知道,但向监管机构、司法机构提供或因审计、法律等外部专科参谋人提供 服务而向其提供的情况除外;   (13)按《基金合同》的约定细则基金收益分拨决策,实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益;   (14)按规定受理申购与赎回苦求,实时、足额支付赎回款项;   (15)依据《基金法》、              《基金合同》特别他关系规定召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会;   (16)按规定保存基金财产不断业务行为的司帐账册、报表、纪录和其他相 关辛劳不低于法律法则规定的最低期限;   (17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛劳在规定时期发出,况且 保证投资者大要按照《基金合同》规定的时期和方式,随时查阅到与基金关系的 公开辛劳,并在支付合理成本的条件下得到关系辛劳的复印件;   (18)组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分拨;   (19)面对驱散、照章被排除或者被照章宣告歇业时,实时申诉中国证监会 并文牍基金托管东谈主;   (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时,应当承担抵偿使命,其抵偿使命不因其退任而免除;   (21)监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义务,基 金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机,基金不断东谈主应为基金份额持有 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                 基金合同 东谈主利益向基金托管东谈主追偿;   (22)当基金不断东谈主将其义务寄托第三方处理时,应当对第三方处理关系基 金事务的行径承担使命;   (23)以基金不断东谈主口头,代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼权益或实施其 他法律行径;   (24)基金不断东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不行 奏效,基金不断东谈主承担沿途召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息(税后)在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主;   (25)实施奏效的基金份额持有东谈主大会的决议;   (26)建立并保存基金份额持有东谈主名册;   (27)法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   (一) 基金托管东谈主简况   称号:招商银行股份有限公司   住所:深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   法定代表东谈主:缪建民   成赶快间:1987 年 4 月 8 日   批准征战机关和批准征战文号:中国东谈主民银行银复字(1986)175 号文、银 复(1987)86 号文   组织体式:股份有限公司   注册本钱:东谈主民币 252.20 亿元   存续时间:持续规划   基金托管经历批文及文号:证监基金字[2002]83 号   (二) 基金托管东谈主的权益与义务 但不限于:   (1)自《基金合同》奏效之日起,照章律法则和《基金合同》的规定安全 督察基金财产;   (2)依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则规定或监管部门批 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                基金合同 准的其他用度;   (3)监督基金不断东谈主对本基金的投资运作,如发现基金不断东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法则行径,对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的 情形,应呈报中国证监会,并采取必要法子保护基金投资者的利益;   (4)根据相干市集法律解释,为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户,为基金办理证券来回资金计帐;   (5)提议召开或召集基金份额持有东谈主大会;   (6)在基金不断东谈主更换时,提名新的基金不断东谈主;   (7)法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于:   (1)以竭诚信用、发愤尽责的原则持有并安全督察基金财产;   (2)征战有益的基金托管部门,具有合适要求的营业场所,配备富足的、 及格的老到基金托管业务的专职东谈主员,负责基金财产托处事宜;   (3)建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务不断及东谈主事不断等轨制, 确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互孤苦;对所托管的不同的基金分别设立账户,孤苦核算,分账不断, 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册纪录等方面相互孤苦;   (4)除依据《基金法》、《基金合同》特别他关系规定外,不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益,不得寄托第三东谈主托管基金财产;   (5)督察由基金不断东谈主代表基金签订的与基金关系的紧要合同及关系凭证;   (6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所 需账户,按照《基金合同》的约定,根据基金不断东谈主的投资指示,实时办理计帐、 交割事宜;   (7)保守基金交易巧妙,除《基金法》、《基金合同》特别他关系规定另有 规定外,在基金信息公开露馅前赐与隐讳,不得向他东谈主知道,但向监管机构、司 法机关提供或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外;   (8)复核、审查基金不断东谈主计划的基金财富净值、千般基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱; 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金              基金合同   (9)办理与基金托管业务行为关系的信息露馅事项;   (10)对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具意见,说 明基金不断东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;若是 基金不断东谈主有未实施《基金合同》规定的行径,还应当说明基金托管东谈主是否采取 了顺应的法子;   (11)保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他相干辛劳不低于法 律法则规定的最低期限;   (12)保存基金份额持有东谈主名册;   (13)按规定制作相干账册并与基金不断东谈主查对;   (14)依据基金不断东谈主的指示或关系规定向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项;   (15)依据《基金法》、              《基金合同》特别他关系规定,召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金不断东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会;   (16)按照法律法则和《基金合同》的规定监督基金不断东谈主的投资运作;   (17)参加基金财产计帐小组,参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分拨;   (18)面对驱散、照章被排除或者被照章宣告歇业时,实时申诉中国证监会 和银行业监督不断机构,并文牍基金不断东谈主;   (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失机,承诺担抵偿使命,其抵偿 使命不因其退任而免除;   (20)按规定监督基金不断东谈主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义 务,基金不断东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机,应为基金份额持有东谈主 利益向基金不断东谈主追偿;   (21)实施奏效的基金份额持有东谈主大会的决议;   (22)法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受, 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主动作《基 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                 基金合同 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有规定或基金合同另有约定外,吞并类别的每份基金份额具有 同等的正当权益。 包括但不限于:   (1)共享基金财产收益;   (2)参与分拨计帐后的剩余基金财产;   (3)照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额,发起资金认购的基金份额 的赎恢复合适本基金合同的规定;   (4)按照规定要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会;   (5)出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会,对基金份额持有东谈主大会 审议事项期骗表决权;   (6)查阅或者复制公开露馅的基金信息辛劳;   (7)监督基金不断东谈主的投资运作;   (8)对基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁;   (9)法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于:   (1)崇敬阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献;   (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受才略,自主判断基金的投资 价值,自主作念出投资决策,自行承担投资风险;   (3)蔼然基金信息露馅,实时期骗权益和履行义务;   (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规定的用度;   (5)在其持有的基金份额界限内,承担基金亏本或者《基金合同》休止的 有限使命;   (6)不从事任何有损基金特别他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为;   (7)实施奏效的基金份额持有东谈主大会的决议;   (8)返还在基金来回过程中因任何原因赢得的欠妥得利; 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                 基金合同   (9)发起资金提供方使用发起资金认购本基金的金额不少于 1,000 万元, 且持有发起资金认购的基金份额的期限自基金合同奏效日起不少于 3 年;   (10)法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                  基金合同            第八部分 基金份额持有东谈主大会   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成,基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有规定或基金合同另 有约定外,基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额持有东谈主大会不征战日常机构。   一、召开事由 法律法则、中国证监会或基金合同另有规定的除外:   (1)休止《基金合同》;   (2)更换基金不断东谈主;   (3)更换基金托管东谈主;   (4)调遣基金运作方式;   (5)治疗基金不断东谈主、基金托管东谈主的报答尺度、提高销售服务费;   (6)变更基金类别;   (7)本基金与其他基金的合并;   (8)变更基金投资主义、界限或策略;   (9)变更基金份额持有东谈主大会法子;   (10)基金不断东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会;   (11)单独或揣摸持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份 额持有东谈主(以基金不断东谈主收到提议当日的基金份额计划,下同)就吞并事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会;   (12)对基金合同当事东谈主权益和义务产生紧要影响的其他事项;   (13)法律法则、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下,以下情况可由基金不断东谈主和基金托管东谈主协商后修改, 经履行顺应法子,不需召开基金份额持有东谈主大会:   (1)法律法则要求增多的基金用度的收取;   (2)治疗本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                  基金合同 费方式;   (3)因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改;   (4)对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生紧要变化;   (5)增多、减少或治疗基金份额分类办法及法律解释;   (6)基金不断东谈主、登记机构、基金销售机构治疗关系基金申购、赎回、定 期定额投资、调遣、收益分拨、转托管、基金来回、非来回过户等业务法律解释;   (7)经履行顺应法子,本基金推出新业务或新服务;   (8)按照法律法则和《基金合同》规定不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 金不断东谈主召集。 提议书面提议。基金不断东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面见知基金托管东谈主。基金不断东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金不断东谈主决定不召集,基金托管东谈主仍以为有必要召开的,应当由基 金托管东谈主自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金不断东谈主, 基金不断东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会,应当向基金不断东谈主提议书面提议。基金不断东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面见知提议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金不断东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍以为有必要召开的,应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面见知提议提议的基 金份额持有东谈主代表和基金不断东谈主;基金托管东谈主决定召集的,应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金不断东谈主,基金不断东谈主应当配合。 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                   基金合同 开基金份额持有东谈主大会,而基金不断东谈主、基金托管东谈主王人不召集的,单独或揣摸代 表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有东谈主有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的,基 金不断东谈主、基金托管东谈主应当配合,不得隐讳、搅扰。 益登记日。   三、召开基金份额持有东谈主大会的文牍时期、文牍内容、文牍方式 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容:   (1)会议召开的时期、地点和会议体式;   (2)会议拟审议的事项、议事法子和表决方式;   (3)有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日;   (4)授权寄托证明的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份,代理权限和代 理灵验期限等)、投递时期和地点;   (5)会务常设揣测东谈主姓名及揣测电话;   (6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续;   (7)召集东谈主需要文牍的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、寄托的公证机关特别联 系方式和揣测东谈主、表决意见寄交的截止时期和收取方式。 决意见的计票进行监督;如召集东谈主为基金托管东谈主,则应另行书面文牍基金不断东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集东谈主为基金份额持有东谈主,则应另行 书面文牍基金不断东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 不断东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见 的计票效用。   四、基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金               基金合同 机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集东谈主细则。 代表出席,现场开会时基金不断东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会,基金不断东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的,不影响表决效用。现场开 会同期合适以下条件时,不错进行基金份额持有东谈主大会议程:   (1)躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明合适法律法则、《基金合 同》和会议文牍的规定,况且持有基金份额的凭证与基金不断东谈主理有的登记辛劳 相符;   (2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫耀, 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之 一)。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一,召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。 体式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时,通信开会的方式视为灵验:   (1)会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后,在 2 个办事日内连 续公布相干请示性公告;   (2)召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主(若是基金托管东谈主为召集东谈主, 则为基金不断东谈主)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主(若是基金托管东谈主为召集东谈主,则为基金不断东谈主)和公证机关的监督下按照会 议文牍规定的方式收取基金份额持有东谈主的表决意见;基金托管东谈主或基金不断东谈主经 文牍不参加收取表决意见的,不影响表决效用;    (3)本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的,基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                基金合同 一);若本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上(含三分之一)基金份额的持有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具 表决意见;   (4)上述第(3)项中径直出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主,同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东谈主出具的寄托东谈主理有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明符 正当律法则、《基金合同》和会议文牍的规定,并与基金登记机构纪录相符。 或其他方式召开,基金份额持有东谈主不错采取纸质、网罗、电话、短信或其他方式 进行表决,具体方式由会议召集东谈主细则并在会议文牍中列明。 并表决的,授权方式不错采取纸质、网罗、电话、短信或其他方式,具体方式在 会议文牍中列明。   五、议事内容与法子   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项,如《基金合同》的紧要修 改、决定休止《基金合同》、更换基金不断东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会计划的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的文牍后,对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   (1)现场开会   在现场开会的方式下,发轫由大会主理东谈主按照下列第七条规定法子细则和公 布监票东谈主,然后由大会主理东谈主宣读提案,经计划后进行表决,并形成大会决议。 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                 基金合同 大会主理东谈主为基金不断东谈主授权出席会议的代表,在基金不断东谈主授权代表未能主理 大会的情况下,由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理;若是基金不断东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会,则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生又名基金份额持有东谈主动作该次 基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金不断东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金份 额持有东谈主大会,不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 (或单元称号)、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名(或单元称号)和揣测方式等事项。   (2)通信开会   在通信开会的情况下,发轫由召集东谈主提前 30 日公布提案,在所文牍的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途灵验表决,在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和越过决议: 决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为灵验;除下列第 2 项所规定的须以 越过决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。除法律法则、监管机构另 有规定或《基金合同》另有约定外,调遣基金运作方式、更换基金不断东谈主或者基 金托管东谈主、休止《基金合同》、本基金与其他基金合并以越过决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时,除非在计票时有充分的违抗字据证明,不然提交 合适会议文牍中规定的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者,口头 合适会议文牍规定的表决意见视为灵验表决,表决意见依稀不清或相互矛盾的视 为弃权表决,但应当计入出具表决意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金               基金合同 审议、逐项表决。   七、计票   (1)如大会由基金不断东谈主或基金托管东谈主召集,基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议启动后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主;如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金不断东谈主或基金托管东谈主召集,然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的,基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议启动 后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金不断东谈主或基金托管东谈主不出席大会的,不影响计票的效用。   (2)监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   (3)若是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑,不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货,再行盘货以一次为限。再行盘货后,大会主理东谈主应当赶快公布再行清 点结果。   (4)计票过程应由公证机关赐与公证,基金不断东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的,不影响计票的效用。   在通信开会的情况下,计票方式为:由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表(若由基金托管东谈主召集,则为基金不断东谈主授权代表)的监督下进 行计票,并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金不断东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议,召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日后依照《信息露馅办法》的关系规定在 规定媒介上公告。若是采取通信方式进行表决,在公告基金份额持有东谈主大会决议 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                  基金合同 时,必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施奏效的基金份额持有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金不断 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。      九、实施侧袋机制时间基金份额持有东谈主大会的脱落约定      若本基金实施侧袋机制,则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例,但若相干 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的,则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例: 基金份额 10%以上(含 10%); 记日相干基金份额的二分之一(含二分之一); 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一(含二分 之一); 于在权益登记日相干基金份额的二分之一,召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)相干基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票; (含 50%)选举产生又名基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主; 之一以上(含二分之一)通过; 分之二以上(含三分之二)通过。   侧袋机制实施时间,基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金             基金合同 的,应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决,吞并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的,侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时间,对于基金份额持有东谈主大会的相干规定以本节脱落约定内 容为准,本节莫得规定的适用本部分的相干规定。   十、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法子、表决 条件等规定,但凡径直援用法律法则或监管法律解释的部分,如将来法律法则或监管 法律解释修改导致相干内容被取消或变更的,基金不断东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的 法律法则或监管法律解释协商一致并提前公告后,可径直对本部天职容进行修改和调 整,无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金               基金合同    第九部分 基金不断东谈主、基金托管东谈主的更换条件和法子   一、基金不断东谈主和基金托管东谈主职责休止的情形   (一) 基金不断东谈主职责休止的情形   有下列情形之一的,基金不断东谈主职责休止:   (二) 基金托管东谈主职责休止的情形   有下列情形之一的,基金托管东谈主职责休止:   二、基金不断东谈主和基金托管东谈主的更换法子   (一) 基金不断东谈主的更换法子 的基金不断东谈主形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三 分之二以上(含三分之二)表决通过,决议自表决通过之日起奏效; 金不断东谈主; 持有东谈主大会决议奏效后依照《信息露馅办法》的关系规定在规定媒介公告; 料,实时向临时基金不断东谈主或新任基金不断东谈主办理基金不断业务的移交手续,临 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                  基金合同 时基金不断东谈主或新任基金不断东谈主应实时吸收。临时基金不断东谈主或新任基金不断东谈主 应与基金托管东谈主查对基金财富总值和净值; 所对基金财产进行审计,并将审计结果赐与公告,同期报中国证监会备案,审计 用度在基金财产中列支; 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金不断东谈主关系的称号字样。      (二) 基金托管东谈主的更换法子 的基金托管东谈主形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三 分之二以上(含三分之二)表决通过,决议自表决通过之日起奏效; 金托管东谈主; 持有东谈主大会决议奏效后依照《信息露馅办法》的关系规定在规定媒介公告; 辛劳,实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时吸收。临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主与基金不断东谈主查对 基金财富总值和净值; 所对基金财产进行审计,并将审计结果赐与公告,同期报中国证监会备案,审计 用度在基金财产中列支。   (三)基金不断东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和法子 总份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有东谈主提名新的基金不断东谈主和基金托管 东谈主; 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金              基金合同 管东谈主的基金份额持有东谈主大会决议奏效后依照《信息露馅办法》的关系规定在规定 媒介上集结公告。   三、新任或临时基金不断东谈主吸收基金不断业务或新任或临时基金托管东谈主吸收 基金财产和基金托管业务前,原基金不断东谈主或基金托管东谈主应依据法律法则和《基 金合同》的规定不绝履行相干职责,并保证分歧基金份额持有东谈主的利益形成毁伤, 同期负有义务协助新任或临时基金不断东谈主或新任或临时基金托管东谈主尽快打法基 金财富。原基金不断东谈主或基金托管东谈主在不绝履行相干职责时间,仍有权按照本基 金合同的规定收取基金不断费或基金托管费。   四、本部分对于基金不断东谈主、基金托管东谈主更换条件和法子的约定,但凡径直 援用法律法则或监管法律解释的部分,如将来法律法则或监管法律解释修改导致相干内容 被取消或变更的,基金不断东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律法则或监管法律解释协 商一致并提前公告后,可径直对相应内容进行修改和治疗,无需召开基金份额持 有东谈主大会审议。 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                基金合同                第十部分 基金的托管   基金托管东谈主和基金不断东谈主按照《基金法》、                     《基金合同》特别他关系规定签订 托管公约。   签订托管公约的目的是明确基金托管东谈主与基金不断东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计划、收益分拨、信息露馅及相互监督等相劳动宜中的权益 义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有东谈主的正当权益。 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金             基金合同             第十一部分 基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务,具体内容 包括投资东谈主基金账户的建立和不断、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐 和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东谈主名册和办理非来回过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金不断东谈主或基金不断东谈主寄托的其他合适条件的机构 办理,但基金不断东谈主照章应当承担的使命不因寄托而免除。基金不断东谈主寄托其他 机构办理本基金登记业务的,应与代理东谈主签订寄托代理公约,以明确基金不断东谈主 和代理机构在投资者基金账户不断、基金份额登记、计帐及基金来回证实、披发 红利、建立并督察基金份额持有东谈主名册等事宜中的权益和义务,保护基金份额持 有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的权益   基金登记机构享有以下权益: 定于启动实施前在规定媒介上公告;   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务: 务; 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年; 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金             基金合同 投资者或基金带来的损失,须承担相应的抵偿使命,但司法强制搜检情形及法律 法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外; 其他必要的服务; 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                基金合同               第十二部分 基金的投资   一、投资主义   本基金要点投资于红利机遇主题上市公司,在严格抑止风险的前提下,力图 齐全基金财富的始终肃肃升值。   二、投资界限   本基金的投资界限为具有爽气流动性的金融用具,包括国内照章刊行或上市 的股票(包括主板、创业板特别他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭 证)、内地与香港股票市集来回互联互通机制下允许投资的规定界限内的香港联 合来回所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)、债券(包括国债、地方政 府债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、可调遣债券(含分离来回 可转债)、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中期单据等)、财富支撑证 券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集用具、股指期货、国债期货以及 法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须合适中国证监会相干 规定)。   本基金将根据法律法则的规定参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金不断东谈主在履行顺应 法子后,不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为:股票财富投资比例为基金财富的 80%-95%(其中 港股通标的股票投资比例不越过股票财富的 50%),投资于红利机遇主题相干股 票的比例不低于非现款基金财富的 80%;每个来回日日终,在扣除股指期货、国 债期货合约需缴纳的来回保证金后,现款或者到期日在一年以内的政府债券不低 于基金财富净值的 5%,其中现款不包含结算备付金、存出保证金和应收申购款 等。股指期货、国债期货特别他金融用具的投资比例依照法律法则或监管机构的 规定实施。   若是法律法则对该比例要求有变更的,基金不断东谈主在履行顺应法子后,本基 金的投资比例相应治疗。   三、投资策略 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                  基金合同   本基金采取多因素分析框架,从宏不雅经济环境、计谋因素、市集利率水平、 资金供求因素、市集投资价值等方面,采取定量与定性相衔接的分析方法,对质 券市集投资契机与风险进行抽象研判。   本基金不断东谈主根据多因素框架的分析结果,给出股票、债券和货币市集用具 等财富投资契机的举座评估,动作财富建立的蹙迫依据。基金不断东谈主将根据股市、 债市等的相对风险收益预期,治疗股票、债券和货币市集用具等财富的建立比例。   (1)红利机遇主题的界定   本基金主要投资于红利机遇主题相干上市公司,考中具有相识的分成计谋、 较高的分成陈诉或较高的分成预期的个股建立红利股票池,并在红利股票池中选 择优质个股进行投资。 池:   ①相识的分成计谋:在往时 3 年中,至少有 2 次实施现款分成;若公司上市 时期不及 3 年的,至少有 1 次现款分成;      ②较高的分成陈诉:近 2 年平均现款股息率(现款分成/市值)处于市集前   ③公司规划肃肃,非 ST、*ST 证券。 港股通高股息投资指数的身分股和备选身分股。   本基金将对红利机遇主题进行密切追踪,跟着市集环境的延续变化,相干主 题的上市公司的界限也会相应转换。本基金将根据实践情况治疗相干主题想法的 界定,履行顺应法子后,在更新的招募说明书中进行公告。   (2)相干子行业的建立   本基金行业建立,将运用“从上至下”的行业建立方法,通过对国表里宏不雅 经济走势、经济结构转型的场地、国度经济与产业计谋导向和经济周期治疗的深 入研究,要点投资于合适市集需求、具有较强带动作用、得到国度计谋支撑况且 估值合理的行业。 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                   基金合同   本基金将密切蔼然国度相干产业计谋、策动动态,并衔接行业数据持续追踪、 陡立游产业链深入调研等方法,根据相干行业盈利水平的横向与纵向比拟,当令 对各行业景气度周期与行业改日盈利趋势进行研判,要点投资于景气度较高且具 有可持续性的行业。   根据国内产业升级程度,衔接对国外同类行业发展训戒的研究,要点投资未 来具备较大市集空间、增长较快、持续成长性较好的行业。   本基金主要通过密切追踪行业参预者的数目、行业内各公司的竞争策略及各 公司产品或服务的市集份额来判断公司所处行业竞争花样的变化,要点投资于行 业竞争花样爽气的行业。   行业估值水平影响各行业的相对剖析。本基金将根据各行业的特质,采纳合 适的估值方法,要点蔼然行业平均动态市盈率、行业平均市净率等计划。通过对 各行业估值水平的动态分析,采纳估值合理的行业进行建立。   (3)个股采纳策略   本基金将主要采取“从下到上”的个股采纳方法,在拟建立的行业里面通过 定量与定性相衔接的分析方法选筛选具有较好品性和始终投资价值的公司。   定量研究方面,本基金基于公司财务计辩别析公司的基本面价值,初步筛选 出财务和财富景色爽气、盈利才略较强、成长性爽气、估值水平合理的优质公司, 具体的检会计划主要包括: 增长率等; 净利率、流动比率、速动比率、平均存货盘活率、平均收账期、利息保险倍数、 解放现款流等; (P/B)、市销率(PS)、企业价值倍数法(EV/EBITDA)等。   定性研究方面,基金不断东谈主投资研究东谈主员将通过案头研究和实地调研等研究 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                基金合同 方法深入剖析影响公司改日投资价值的驱动因素,竭力于挖掘优质公司或有后劲 成为优质公司的股票标的进行投资,本基金以为前述公司应至少具备以下多个特 征: 等四方面进行分析。坐褥上风辘集体咫尺能以相对更低的成本为顾主提供更好的 产品或服务。市集上风主要表咫尺产品线、营销渠谈及品牌竞争力三方面。本领 上风从专利权及学问产权保护、研究征战两方面检会。计谋环境主要蔼然所在行 业是否合适国度产业计谋的场地; 盈利成果较高,财务结构合理,各项财务计划在业内处于发轫水平。通过对主义 企业的财富欠债、损益、现款流量的分析,评估企业盈利才略、营运才略、偿债 才略及增长才略等财务景色; 整性和范例性进行全面检会,包括对通盘权和规划权的分离、对激动利益的保护、 规划不断的自主性、公司里面抑止的制订和实施情况等; 企业。优秀的企业产品备出色的规划才智,而且怀着了了、始终的愿景,充满激 情,不懈勤苦,实施力强; 越好的产品和服务,能否把为客户创造的价值灵验的调遣为公司利润和为激动创 造的价值,以此形成立体的评估模子。   (4)港股通标的股票投资策略   本基金将通过内地与香港股票市集互联互通机制投资于香港股票市集,不使 用及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将在中证港股 通高股息投资指数的身分股和备选身分股中精选优质个股。   (5)投资组合构建   根据本基金的投资决策法子,审慎精选优质公司,权衡风险收益特征,基金 司理构建投资组合并动态治疗。 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金               基金合同   本基金可投资存托凭证,将根据本基金的投资主义和股票投资策略,基于对 基础证券投资价值的深入研究判断,采取定量与定性相衔接的分析方法,采纳投 资价值高的存托凭证进行投资。   (1)利率类品种投资策略   本基金对国债、央行单据等利率品种的投资,是在对国内、国外经济趋势进 行分析和预计基础上,运用数目方法对利率期限结构变化趋势和债券市集供求关 系变化进行分析和预计,深入分析利率品种的收益和风险,治疗债券组合的平均 久期。在细则组合平均久期后,本基金对债券的期限结构进行分析,运用统计和 数目分析本领,采纳合适的期限结构的建立策略,在合理抑止风险的前提下,综 合议论组合的流动性,决定投资品种。具体的利率品种投资策略包括主义久期策 略、收益率弧线策略、相对价值策略、骑乘策略、利差套利策略等。   (2)信用债投资策略   本基金根据对宏不雅经济运行周期的研究,抽象分析公司债、企业债、短期融 资券等刊行东谈主所处行业的发展远景和景色、刊行东谈主所处的市神色位、财务景色、 不断水对等因素后,衔接具体刊行契约,对债券进行信用评级,在此基础上,建 立信用类债券池;在主义久期细则的基础上,积极发掘信用利差具有相对投资机 会的个券进行投资。在抑止风险的基础上,基金不断东谈主不错通过利差弧线研究和 经济周期的判断主动采取相对利差投资策略。本基金对信用评级的认定参照基金 不断东谈主采取的评级机构出具的信用评级。   (3)可调遣债券/可交换债券投资策略   可调遣债券/可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的本性,具有抵 御下行风险、共享股票价钱上升收益的特质。本基金在对可调遣债券/可交换债 券条件和刊行债券公司基本面进行深入分析研究的基础上,抽象议论可调遣债券 /可交换债券的债性和股性,利用订价模子进行估值分析,并最终采纳合适的投 资品种。   本基金投资财富支撑证券将抽象运用久期不断、收益率弧线、个券采纳和把 持市集来回契机等积极策略,在严格遵守法律法则和基金合同基础上,通过信用 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                 基金合同 研究和流动性不断,采纳经风险治疗后相对价值较高的品种进行投资,以期赢得 始终相识收益。   基金将在风险可控的前提下,本着严慎原则,限度参与股指期货投资。本基 金投资股指期货时,将按照风险不断的原则,以套期保值为目的。通过对现货市 场和期货市集运行趋势的研究,衔接基金股票组合的实践情况及对股指期货的估 值水平、基差水平、流动性等因素的分析,采纳合适的期货合约构建相应的头寸, 以治疗投资组合的风险炫耀,缩小系统性风险。基金还将利用股指期货动作组合 流动性不断用具,缩小现货市集流动性不及导致的冲击成本过高的风险,提高基 金的建仓或变现成果。   本基金在风险可控的前提下,本着严慎原则,根据风险不断原则,以套期保 值为目的,参与国债期货投资。本基金将按摄影干法律法则的规定,衔接对宏不雅 经济神色和计谋趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分析,对国债期货和现 货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的灵验性等计划进行追踪监 控。   本基金在参与融资时将根据风险不断的原则,在法律法则允许的界限和比例 内、风险可控的前提下,本着严慎原则,参与融资业务。   四、投资限制   基金的投资组合应革职以下限制:   (1)股票财富投资比例为基金财富的 80%-95%,其中港股通标的股票不超 过股票财富的 50%,红利机遇主题股票投资比例不低于非现款财富的 80%;      (2)每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的来回保证金 后,保持不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券,其 中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;      (3)基金参与股指期货来回,应当遵守下列要求:      a.基金在职何来回日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得越过基金资 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                    基金合同 产净值的 10%;   b.基金在职何来回日日终,持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价 证券市值之和,不得越过基金财富净值的 95%。其中,有价证券指股票、债券(不 含到期日在一年以内的政府债券)、财富支撑证券、买入返售金融财富(不含质 押式回购)等;   c.基金在职何来回日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得越过基金持有 的股票总市值的 20%;   d.基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,揣摸(轧差计划) 应当合适基金合同对于股票投资比例的关系约定;   e.基金在职何来回日内来回(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得 越过上一来回日基金财富净值的 20%;   (4)本基金持有一家公司刊行的证券(吞并家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股合并计划),其市值不越过基金财富净值的 10%;   (5)本基金不断东谈主不断的沿途基金持有一家公司刊行的证券(吞并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股合并计划),不越过该证券的 10%;   (6)本基金投资于吞并原始权益东谈主的千般财富支撑证券的比例,不得越过 基金财富净值的 10%;   (7)本基金持有的沿途财富支撑证券,其市值不得越过基金财富净值的 20%;   (8)本基金持有的吞并(指吞并信用级别)财富支撑证券的比例,不得越过该 财富支撑证券限制的 10%;   (9)本基金不断东谈主不断的沿途基金投资于吞并原始权益东谈主的千般财富支撑 证券,不得越过其千般财富支撑证券揣摸限制的 10%;   (10)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支撑证券。 基金持有财富支撑证券时间,若是其信用等级下落、不再合适投资尺度,应在评 级申诉发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出;   (11)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不越过本基金的总 财富,本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;   (12)本基金不断东谈主不断的沿途绽开式基金(包括绽开式基金以及处于绽开 期的按期绽开基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票,不得越过该上市公司 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金               基金合同 可流通股票的 15%;本基金不断东谈主不断的沿途投资组合持有一家上市公司刊行 的可流通股票,不得越过该上市公司可流通股票的 30%;   (13)本基金参与融资业务的,应当遵守下列要求:每个来回日日终,本基 金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和,不得越过基金财富净值的 95%;   (14)本基金主动投资于流动性受限财富的市值揣摸不得越过该基金财富净 值的 15%;因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金不断东谈主之 外的因素以致基金不合适该比例限制的,基金不断东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资;   (15)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的,可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致;   (16)本基金财富总值不越过基金财富净值的 140%;   (17)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票实施,与境 内上市来回的股票合并计划,法律法则或监管部门另有要求的除外;   (18)本基金参与国债期货来回,应当遵守下列要求:   a.在职何来回日日终,本基金持有的买入国债期货合约价值,不得越过基金 财富净值的 15%;   b.本基金在职何来回日日终,持有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金持 有的债券总市值的 30%;   c.本基金在职何来回日内来回(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不 得越过上一来回日基金财富净值的 30%;   d.本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、 卖出洋债期货合约价值,揣摸(轧差计划)应当合适基金合同对于债券投资比例 的关系约定;   e. 基金在职何来回日日终,持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有 价证券市值之和,不得越过基金财富净值的 95%。其中,有价证券指股票、债券 (不含到期日在一年以内的政府债券)、财富支撑证券、买入返售金融财富(不 含质押式回购)等;   (19)法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                   基金合同   除上述第(2)、(10)、(14)、(15)项情形之外,因证券、期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金不断东谈主之外的因素以致基金投资比例不符 合上述规定投资比例的,基金不断东谈主应当在 10 个来回日内进行治疗,但中国证 监会规定的脱落情形除外。法律法则或监管机构另有规定的,从其规定。   基金不断东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述时间内,本基金的投资界限、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日 起启动。   若是法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的 规定为准。法律法则或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金不断东谈主在 履行顺应法子后,则本基金投资不再受相干限制。   为感触基金份额持有东谈主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行为:   (1)承销证券;   (2)违反规定向他东谈主贷款或者提供担保;   (3)从事承担无尽使命的投资;   (4)买卖其他基金份额,但法律法则或中国证监会另有规定的除外;   (5)向其基金不断东谈主、基金托管东谈主出资;   (6)从事内幕来回、驾御证券来回价钱特别他不正直的证券来回行为;   (7)法律、行政法则和中国证监会规定辞谢的其他行为。   基金不断东谈主运用基金财产买卖基金不断东谈主、基金托管东谈主特别控股激动、实践 抑止东谈主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或 者从事其他紧要关联来回的,应当合适基金的投资主义和投资策略,革职基金份 额持有东谈主利益优先原则,严防利益冲破,建立健全里面审批机制和评估机制,按 照市集平允合理价钱实施。相干来回必须事前得到基金托管东谈主的同意,并按法律 法则赐与露馅。紧要关联来回应提交基金不断东谈主董事会审议,并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金不断东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述规定,如适用于本基金,基金管 理东谈主在履行顺应法子后,则本基金投资不再受相干限制或以变更后的规定为准。 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                基金合同   五、事迹比拟基准   本基金事迹比拟基准:中证红利指数收益率×75%+中证港股通高股息投资 指数收益率×15%+中债抽象全价指数收益率×10%。   中证红利指数考中 100 只现款股息率高、分成较为相识,并具有一定例模及 流动性的上市公司证券动作指数样本,以反应高股息率上市公司证券的举座剖析, 得当营为本基金 A 股股票投资部分的事迹比拟基准。   中证港股通高股息投资指数从合适港股通条件的香港上市公司证券中考中 加权,以反应港股通界限内畅达分成且股息率较高的上市公司证券的举座剖析, 故本基金采纳该指数来量度港股投资部分的绩效。   中债抽象全价指数是由中央国债登记结算有限使命公司编制,样本债券涵盖 的界限愈加全面,吉吉影音成人片具有普通的市集代表性,涵盖主要来回市集(银行间市集、交 易所市集等)、不同刊行主体(政府、企业等)和期限(始终、中期、短期等), 大要很好地反应中国债券市集总体价钱水暖和变动趋势,得当营为本基金债券投 资的事迹比拟基准。   本基金抽象议论了上述指数的巨擘性和代表性、指数的编制方法和本基金的 投资界限和投资理念,选用上述事迹比拟基准大要使本基金投资东谈主感性判断本基 金产品的风险收益特征,合理地量度比拟本基金的事迹剖析。   若是今后法律法则发生变化,或上述事迹比拟基准指数住手编制或更更称号, 或者有更巨擘的、更能为市集宽绰接受的事迹比拟基准推出,或者是市集上出现 愈加得当用于本基金的事迹基准的指数时,基金不断东谈主不错根据本基金的投资范 围和投资策略,细则变更基金的比拟基准或其权重组成。事迹比拟基准的变更需 经基金不断东谈主与基金托管东谈主协商一致,经履行顺应法子后实时公告,并在更新的 招募说明书中列示。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金,其预期收益及预期风险水平高于羼杂型基金、债券型 基金和货币市集基金。本基金若投资港股通标的股票,需承担港股通机制下因投 资环境、投资标的、市集轨制以及来回法律解释等各别带来的私有风险。   七、基金不断东谈主代表基金期骗激动或债权东谈主权益的处理原则及方法 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金               基金合同 护基金份额持有东谈主的利益; 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时,根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则,基金不断东谈主经与基金托管东谈主协商一致,并商量司帐师事 务所意见后,不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排、投资安排、特定财富的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的规定。 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金             基金合同               第十三部分 基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指基金领有的千般有价证券、银行入款本息、基金应收款项 特别他财富的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以特别他基金 财产账户相孤苦。   四、基金财产的督察和责罚   本基金财产孤苦于基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产,并由基 金托管东谈主督察。基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命,其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律法则和《基金合同》的规定责罚外,基金财产不得被处 分。   基金不断东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章排除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的,基金财产不属于其计帐财产。基金不断东谈主不断运作基金财产所产 生的债权,不得与其固有财富产生的债务相互抵销;基金不断东谈主不断运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务, 不得对基金财产强制实施。 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                 基金合同              第十四部分 基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券/期货来回场所的来回日以及国度法律 法则规定需要对外露馅基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、财富支撑证券和 银行入款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。   三、估值原则   基金不断东谈主在细则相干金融财富和金融欠债的公允价值时,应合适《企业会 计准则》、《对于固定收益品种的估值处理尺度》、监管部门关系规定。   (一)对存在活跃市集且大要获取交流财富或欠债报价的投资品种,在估值 日有报价的,除司帐准则规定的例外情况外,应将该报价不加治疗地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的,应采取最近来回日的报价细则公允价值。有充足字据标明估值 日或最近来回日的报价不行实在反应公允价值的,应付报价进行治疗,细则公允 价值。   与上述投资品种交流,但具有不同特征的,应以交流财富或欠债的公允价值 为基础,并在估值本领中议论不同特征因素的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等,若是该限制是针对财富持有者的,那么在估值本领中不应将该限制作 为特征议论。此外,基金不断东谈主不应试虑因其大批持有相干财富或欠债所产生的 溢价或折价。   (二)对不存在活跃市集的投资品种,应采取在当前情况下适用况且有富足 可利用数据和其他信息支撑的估值本领细则公允价值。采取估值本领细则公允价 值时,应优先使用可不雅察输入值,惟有在无法取得相干财富或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下,才不错使用不可不雅察输入值。   (三)如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件, 使潜在估值治疗对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的,应付估值 进行治疗并细则公允价值。   四、估值方法 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                基金合同   本基金所持有的投资品种,按如下原则进行估值: 证券来回所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无来回的,且最近来回日后经济 环境未发生紧要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的,以最近 来回日的市价(收盘价)估值;如最近来回日后经济环境发生了紧要变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的,可参考近似投资品种的现行市价及重 大变化因素,治疗最近来回市价,细则公允价钱;   (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券来回所挂牌 的吞并股票的估值方法估值;该日无来回的,以最近一日的市价(收盘价)估值;   (2)初次公征战行未上市的股票,采取估值本领细则公允价值;   (3)在刊行时明确一按期限限售期的股票,包括但不限于非公征战行股票、 初次公征战行股票时公司激动公征战售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股 票等,不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等流通受限股票,按监 管机构或行业协会关系规定细则公允价值; 取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价 进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种,期骗回售权的,在回售登记日至实践 收款日历间考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价进行估值,同期充分议论刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日(含当日)后未期骗回售权的,按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。 转股权的债券,实行全价来回的债券考中估值日收盘价动作估值全价;实行净价 来回的债券,考中估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价。 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                基金合同 前情况下适用况且有富足可利用数据和其他信息支撑的估值本领细则其公允价 值。   持有的银行按期入款或文牍入款以本金列示,按公约或合同利率逐日证实利 息收入。   本基金投资股指期货、国债期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估 值当日无结算价的,且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的,采取最近来回 日结算价估值。 值。 的汇率为基准:当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。 及的境应酬易场所所在地的法律法则规定应缴纳的各项税金,本基金将按权责发 生制原则进行估值;对于因税收规定治疗或其他原因导致基金实践交征税金与估 算的应交税金有各别的,基金将在相干税金治疗日或实践支付日进行相应的估值 治疗。 关规定进行估值。 金不断东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后,按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的平允性。 按国度最新规定估值。      如基金不断东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法则的规定或者未能充分感触基金份额持有东谈主利益时,应立即文牍 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                   基金合同 对方,共同查明原因,两边协商搞定。   根据关系法律法则,基金财富净值计划和基金司帐核算的义务由基金不断东谈主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金不断东谈主担任,因此,就与本基金关系的会 计问题,如经相干各方在对等基础上充分计划后,仍无法达成一问候见的,按照 基金不断东谈主对基金净值信息的计划结果按规定对外赐与公布。   五、估值法子 净值除以当日该类基金份额的余额数目计划,均精准到 0.0001 元,一丝点后第 5 位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。基金不断东谈主不错征战大额赎回情形 下的净值精度济急治疗机制。国度另有规定的,从其规定。   基金不断东谈主于每个办事日计划基金财富净值及千般基金份额净值,并按规定 公告。 或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金不断东谈主每个办事日对基金财富估值后, 将千般基金份额净值结果发送基金托管东谈主,经基金托管东谈主复核无误后,由基金管 理东谈主按照基金合同规定对外公布。   六、估值失实的处理   基金不断东谈主和基金托管东谈主将采取必要、顺应、合理的法子确保基金财富估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值失实时,视为该类基金份额净值失实。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理:   本基金运作过程中,若是由于基金不断东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的错误形成估值失实,导致其他当事东谈主遭遇损失的,错误 的使命东谈主应当对由于该估值失实遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值失实处理原则”给予抵偿,承担抵偿使命。   上述估值失实的主要类型包括但不限于:辛劳申报差错、数据传输差错、数 据计划差错、系统故障差错、下达指示差错等。 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金               基金合同   (1)估值失实已发生,但尚未给当事东谈主形成损失机,估值失实使命方应及 时妥洽各方,实时进行更正,因更正估值失实发生的用度由估值失实使命方承担; 由于估值失实使命方未实时更正已产生的估值失实,给当事东谈主形成损失的,由估 值失实使命方对径直损失承担抵偿使命;若估值失实使命方一经积极妥洽,况且 有协助义务确当事东谈主有富足的时期进行更正而未更正,则其应当承担相应抵偿责 任。估值失实使命方应付更正的情况向关系当事东谈主进行证实,确保估值失实已得 到更正。   (2)估值失实的使命方对关系当事东谈主的径直损失负责,分歧盘曲损失负责, 况且仅对估值失实的关系径直当事东谈主负责,分歧第三方负责。   (3)因估值失实而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值失实使命方仍应付估值失实负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不沿途返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”),则估值失实使命 方应抵偿受损方的损失,并在其支付的抵偿金额的界限内对赢得欠妥得利确当事 东谈主享有要求托付欠妥得利的权益;若是赢得欠妥得利确当事东谈主一经将此部分欠妥 得利返还给受损方,则受损方应当将其一经赢得的抵偿额加上一经赢得的欠妥得 利返还的总和越过其实践损失的差额部分支付给估值失实使命方。   (4)估值失实治疗采取尽量复原至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后,关系确当事东谈主应当实时进行处理,处理的法子如下:   (1)查明估值失实发生的原因,列明通盘确当事东谈主,并根据估值失实发生 的原因细则估值失实的使命方;   (2)根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实形成的损失 进行评估;   (3)根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的使命方进行 更正和抵偿损失;   (4)根据估值失实处理的方法,需要修改基金登记机构来回数据的,由基 金登记机构进行更正,并就估值失实的更正向关系当事东谈主进行证实。   (1)基金份额净值计划出现失实时,基金不断东谈主应当立即赐与纠正,通报 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                基金合同 基金托管东谈主,并采取合理的法子严防损失进一步扩大。   (2)失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时,基金不断东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案;失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时,基 金不断东谈主应当公告,并报中国证监会备案。   (3)当因基金不断东谈主和基金托管东谈主原因以致基金份额净值计划差错给基金 和基金份额持有东谈主形成损失需要进行抵偿时,基金不断东谈主和基金托管东谈主应根据实 际情况界定两边承担的使命,经证实后按以下条件进行抵偿:    ①本基金的基金司帐使命方由基金不断东谈主担任,与本基金关系的司帐问题, 如经两边在对等基础上充分计划后,尚不行达成一致时,按基金不断东谈主的建议执 行,由此给基金份额持有东谈主和基金财产形成的径直损失,由基金不断东谈主负责赔付。    ②若基金不断东谈主计划的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证实后公告,由 此给基金份额持有东谈主形成损失的,应根据法律法则的规定对投资者或基金支付赔 偿金,就实践向投资者或基金支付的抵偿金额,基金不断东谈主与基金托管东谈主按照过 错程度各自承担相应的使命。    ③如基金不断东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计划结果,天然屡次再行 计划和查对,尚不行达成一致时,为幸免不行按时公布基金份额净值的情形,以 基金不断东谈主的计划结果对外公布,由此给基金份额持有东谈主和基金形成的径直损失, 由基金不断东谈主负责赔付。    ④由于基金不断东谈主提供的信息失实(包括但不限于基金申购或赎回金额等), 进而导致基金份额净值计划失实而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失,由 基金不断东谈主负责赔付。   (4)前述内容如法律法则或者监管部门另有规定的,从其规定。若是行业 另有通行作念法,基金不断东谈主与基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益 的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 他原因暂停营业时; 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                基金合同 商证实后,基金不断东谈主应当暂停估值;   八、基金净值的证实   基金财富净值和千般基金份额净值由基金不断东谈主负责计划,基金托管东谈主负责 进行复核。基金不断东谈主应于每个办事日来回收尾后计划当日的基金财富净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计划结果复核证实后发 送给基金不断东谈主,由基金不断东谈主对基金净值按规定赐与公布。   九、脱落情况的处理 差不动作基金财富估值失实处理。 期货经纪机构、第三方估值基准服务机构及入款银行等级三方机构发送的数据错 误、遗漏,或由于国度司帐计谋变更、市集法律解释变更等非基金不断东谈主与基金托管 东谈主原因,基金不断东谈主和基金托管东谈主天然一经采取必要、顺应、合理的法子进行检 查,但未能发现失实的,由此形成的基金财富估值失实,基金不断东谈主和基金托管 东谈主免除抵偿使命。但基金不断东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的法子削弱或消 除由此形成的影响。   十、实施侧袋机制时间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息 ,暂停露馅侧袋账户份额净值。 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                基金合同             第十五部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金相干的司帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和 诉讼费; 用度。   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的不断费按前一日基金财富净值的 1.20%年费率计提。不断费的计划 方法如下:   H=E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不断费   E 为前一日的基金财富净值   基金不断费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金不断东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后,基金托管东谈主按照与基金不断东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金不断东谈主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                基金合同 算方法如下:   H=E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金不断东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后,基金托管东谈主按照与基金不断东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等,支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。销售服务费计提的计划公式如下:   H=E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值   基金销售服务费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金不断东谈主 与基金托管东谈主两边查对无误后,基金托管东谈主按照与基金不断东谈主协商一致的方式于 次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金不断东谈主,由基金不断东谈主代收 后按摄影干公约支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等,支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度,根据关系法则及相应公约 规定,按用度实践支拨金额列入当期用度,由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度: 基金财产的损失; 目。 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金             基金合同   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支,但 应待侧袋账户财富变现后方可列支,关系用度可酌情收取或减免,但不得收取管 理费,详见招募说明书的规定或相干公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的相干税收,由基金份额持有东谈主承担,基金不断东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关系税收征收的规定代扣代缴。对于基金份额持有东谈主必须自行 缴纳的税收,由基金份额持有东谈主自行负责,基金不断东谈主和基金托管东谈主不承担代扣 代缴或征税的义务。 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金               基金合同            第十六部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额,基金已齐全收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指纵脱收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已齐全收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 收益分拨,具体分拨决策以公告为准,若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行 收益分拨; 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不采纳, 本基金默许的收益分拨方式是现款分成。基金份额持有东谈主可对本基金 A 类基金 份额和 C 类基金份额分别采纳不同的分成方式; 千般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面值; 有所不同,但本基金吞并类别内每一基金份额享有同平分拨权;   本基金每次收益分拨比例详见届时基金不断东谈主发布的公告。   在不抗争法律法则及基金合同的规定、且对基金份额持有东谈主利益无骨子性不 利影响的前提下,基金不断东谈主经与基金托管东谈主协商一致,可治疗基金收益的分拨 原则,不需召开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明纵脱收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。    五、收益分拨决策的细则、公告与实施 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金              基金合同    本基金收益分拨决策由基金不断东谈主拟定,并由基金托管东谈主复核,依照《信息 露馅办法》的关系规定在规定媒介公告。    六、基金收益分拨中发生的用度    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额,不及以支付银行转账或其他手续用度时,基金 登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的计划方法,依照《业务法律解释》实施。    七、实施侧袋机制时间的收益分拨    本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分拨,详见招募说明书的规定 或相干公告。 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                      基金合同            第十七部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐计谋 司帐年度按如下原则:若是《基金合同》奏效少于 2 个月,不错并入下一个司帐 年度露馅; 司帐核算,按照关系规定编制基金司帐报表; 并以书面方式证实。   二、基金的年度审计 规定的司帐师事务所特别注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需按照《信息露馅办法》的关系规定在规定媒介公告。 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                 基金合同             第十八部分 基金的信息露馅   一、本基金的信息露馅应合适《基金法》、《运作办法》                           、《信息露馅办法》、 《流动性风险不断规定》、            《基金合同》特别他关系规定。相干法律法则对于信息 露馅的规定发生变化时,本基金从其最新规定。   二、信息露馅义务东谈主   本基金信息露馅义务东谈主包括基金不断东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法则和中国证监会规定的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组 织。   本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点,按照法律 法则和中国证监会的规定露馅基金信息,并保证所露馅信息的实在性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会规定时期内,将应予露馅的基金信 息通过合适中国证监会规定条件的寰球性报刊(以下简称“规定报刊”)及《信 息露馅办法》规定的互联网网站(以下简称“规定网站”)等媒介露馅,并保证基 金投资者大要按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开露馅的信息 辛劳。      三、本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息,不得有下列行径:      四、本基金公开露馅的信息应采取汉文文本。如同期采取外文文本的,基金 信息露馅义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以汉文 文本为准。      本基金公开露馅的信息采取阿拉伯数字;除越过说明外,货币单元为东谈主民币 元。 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金              基金合同   五、公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括:   (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金产品辛劳纲领    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系,明确基 金份额持有东谈主大会召开的法律解释及具体法子,说明基金产品的本性等波及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品本性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后,基金招募说明书的信息 发生紧要变更的,基金不断东谈主应当在三个办事日内,更新基金招募说明书并登载 在规定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金不断东谈主至少每年更新 一次。基金休止运作的,基金不断东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》奏效后,基金产品辛劳纲领的信息发生紧要变 更的,基金不断东谈主应当在三个办事日内,更新基金产品辛劳纲领,并登载在规定 网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品辛劳纲领其他信息发生变更的, 基金不断东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的,基金不断东谈主不再更新基金产品 辛劳纲领。   基金召募苦求经中国证监会注册后,基金不断东谈主应当在基金份额发售的三日 前,将基金份额发售公告、基金招募说明书请示性公告和基金合同请示性公告登 载在规定报刊上,将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品辛劳纲领、 《基金合同》和基金托管公约登载在规定网站上,并将基金产品辛劳纲领登载在 基金销售机构网站或营业网点;基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管公约 登载在规定网站上。   (二)基金份额发售公告   基金不断东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披 露招募说明书确当日登载于规定媒介上。 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                基金合同   (三)《基金合同》奏效公告   基金不断东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在规定媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   (四)基金净值信息   《基金合同》奏效后,在启动办理基金份额申购或者赎回前,基金不断东谈主应 当至少每周在规定网站露馅一次千般基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后,基金不断东谈主应当在不晚于每个绽开日 的次日,通过规定网站、基金销售机构网站或营业网点露馅绽开日的千般基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金不断东谈主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日,在规定网站露馅半年 度和年度临了一日的千般基金份额净值和基金份额累计净值。   (五)基金份额申购、赎回价钱   基金不断东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计划方式及关系申购、赎回费率,并保证投资者大要在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息辛劳。   (六)基金按期申诉,包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉   基金不断东谈主应当在每年收尾之日起三个月内,编制完成基金年度申诉,将年 度申诉登载在规定网站上,并将年度申诉请示性公告登载在规定报刊上。基金年 度申诉中的财务司帐申诉应当经过合适《证券法》规定的司帐师事务所审计。   基金不断东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内,编制完成基金中期申诉,并 将中期申诉登载在规定网站上,并将中期申诉请示性公告登载在规定报刊上。   基金不断东谈主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内,编制完成基金季度申诉, 将季度申诉登载在规定网站上,并将季度申诉请示性公告登载在规定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的,基金不断东谈主不错不编制当期季度申诉、中 期申诉或者年度申诉。   如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情 形,为保险其他投资者的权益,基金不断东谈主至少应当在按期申诉“影响投资者决 策的其他蹙迫信息”项下露馅该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉 期内持有份额变化情况及本基金的私有风险,中国证监会认定的脱落情形除外。 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                 基金合同   基金不断东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中露馅基金组结伴产情况特别 流动性风险分析等。   (七)临时申诉   本基金发生紧要事件,关系信息露馅义务东谈主应当依照《信息露馅办法》的规 定编制临时申诉书,并登载在规定报刊和规定网站上。   前款所称紧要事件,是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件: 务所; 事项,基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项; 东谈主变更; 负责东谈主发生变动; 基金托管东谈主有益基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之 三十; 紧要行政处罚、刑事处罚,基金托管东谈主或其有益基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相干行径受到紧要行政处罚、刑事处罚; 实践抑止东谈主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                 基金合同 券,或者从事其他紧要关联来回事项,但中国证监会另有规定的除外; 方式和费率发生变更; 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规定和基金合同约定的其他事项。   (八)潜入公告   在《基金合同》存续期限内,任何大家媒介中出现的或者在市集漂后传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的,相干信息露馅义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开潜入。   (九)基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项,应当照章报中国证监会备案,并赐与公告。   (十)计帐申诉   基金合同出现休止情形的,基金不断东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产进行计帐并作出计帐申诉。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在规定 网站上,并将计帐申诉请示性公告登载在规定报刊上。   (十一)投资财富支撑证券相干公告   基金不断东谈主应在基金年度申诉及中期申诉中露馅其持有的财富支撑证券总 额、财富支撑证券市值占基金净财富的比例和申诉期内通盘的财富支撑证券明细。 基金不断东谈主应在基金季度申诉中露馅其持有的财富支撑证券总额、财富支撑证券 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金              基金合同 市值占基金净财富的比例和申诉期末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富支撑证券明细。   (十二)投资股指期货、国债期货相干公告   基金不断东谈主将在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按期申诉和招募说明书(更 新)等文献中露馅股指期货、国债期货来回情况,包括来回计谋、持仓情况、损 益情况、风险计划等,并充分揭示股指期货、国债期货来回对基金总体风险的影 响以及是否合适既定的来回计谋和来回主义等。   (十三)参与融资来回相干公告   基金不断东谈主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按期申诉和招募说明书 (更新)等文献中露馅参与融资来回情况,包括投资策略、业务开展情况、损益 情况、风险特别不断情况等。   (十四)投资港股通标的股票相干公告   基金不断东谈主应当在基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉等按期申诉 和招募说明书(更新)等文献中露馅港股通标的股票的投资情况。法律法则或中 国证监会另有规定的,从其规定。   (十五)实施侧袋机制时间的信息露馅   本基金实施侧袋机制的,相干信息露馅义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的规定进行信息露馅,详见招募说明书的规定。   (十六)发起资金认购份额申诉   基金不断东谈主应当按摄影干法律法则的规定,在基金合同奏效公告、基金年度 申诉、中期申诉、季度申诉均分别露馅基金不断东谈主固有资金、基金不断东谈主激动、 基金不断东谈主高档不断东谈主员或基金司理等持有基金的份额、期限实时间的变动情况。   (十七)中国证监会规定的其他信息   六、信息露馅事务不断   基金不断东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅不断轨制,指定有益部门及 高档不断东谈主员负责不断信息露馅事务。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息,应当合适中国证监会相干基金信息 露馅内容与格式准则等法则的规定。   基金托管东谈主应当按摄影干法律法则、中国证监会的规定和《基金合同》的约 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                基金合同 定,对基金不断东谈主编制的基金财富净值、千般基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按期申诉、更新的招募说明书、基金产品辛劳纲领、基金计帐申诉等 相干基金信息进行复核、审查,并向基金不断东谈主进行书面或电子证实。      基金不断东谈主、基金托管东谈主应当在规定报刊中采纳一家报刊露馅本基金信息。 基金不断东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金 信息,并保证相干报送信息的实在、准确、齐全、实时。      基金不断东谈主、基金托管东谈主除照章在规定媒介上露馅信息外,还不错根据需要 在其他大家媒介露馅信息,然则其他大家媒介不得早于规定媒介露馅信息,况且 在不同媒介上露馅吞并信息的内容应当一致。      基金不断东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求露馅信息外,也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度,在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平淡投资操作的前提下,自主擢升信息露馅服务的质地。具体要求应当合适中 国证监会及自律法律解释的相干规定。前述自主露馅如产生信息露馅用度,该用度不 得从基金财产中列支。      为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计申诉、法律意见书的专 业机构,应当制作办事底稿,并将相干档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。   七、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后,基金不断东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法 规规定将信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延露馅基金信息的情形 他原因暂停营业时;   九、法律法则或中国证监会对信息露馅另有规定的,从其规定。 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                基金合同    第十九部分 基金合同的变更、休止与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则 规定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项,由基金不断 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 并自表决通过之日起奏效,决议奏效后依照《信息露馅办法》的关系规定在规定 媒介公告。   二、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的,经履行相干法子后,《基金合同》应当休止: 基金托管东谈主邻接的;   三、基金财产的计帐 成立计帐小组,基金不断东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、合适《证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   (1)《基金合同》休止情形出刻下,由基金财产计帐小组融合继承基金; 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金               基金合同   (2)对基金财产和债权债务进行清理和证实;   (3)对基金财产进行估值和变现;   (4)制作计帐申诉;   (5)遴聘司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计,遴聘讼师事务所对计帐 申诉出具法律意见书;   (6)将计帐申诉报中国证监会备案并公告;   (7)对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的,计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用,计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财富的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策,将基金财产计帐后的沿途剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后,按基金份额持有东谈主理有的千般 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系紧要事项须实时公告;基金财产计帐申诉经合适《证券法》 规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个办事日 内由基金财产计帐小组进行公告,基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在规定 网站上,并将计帐申诉请示性公告登载在规定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则规定的最 低期限。 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金              基金合同                第二十部分 失言使命   一、基金不断东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中,违反《基金法》等 法律法则的规定或者《基金合同》约定,给基金财产或者基金份额持有东谈主形成损 害的,应当分别对各自的行径照章承担抵偿使命;因共同行径给基金财产或者基 金份额持有东谈主形成毁伤的,应当承担连带抵偿使命,对损失的抵偿,仅限于径直 损失,一方承担连带使命后有权根据另一方错误程度向另一方追偿。但如发生下 列情况,当事东谈主免责: 场来回法律解释的规定动作或不动作而形成的损失等; 等。   二、在发生一方或多方失言的情况下,在最大限制地保护基金份额持有东谈主利 益的前提下,《基金合同》大要不绝履行的应当不绝履行。非失言方当事东谈主在职 责界限内有义务实时采取必要的法子,严防损失的扩大。莫得采取顺应法子以致 损失进一步扩大的,不得就扩大的损失要求抵偿。非失言方因严防损失扩大而支 出的合理用度由失言方承担。   三、由于基金不断东谈主、基金托管东谈主不可抑止的因素导致业务出现差错,基金 不断东谈主和基金托管东谈主天然一经采取必要、顺应、合理的法子进行搜检,然则未能 发现失实的,由此形成基金财产或投资东谈主损失,基金不断东谈主和基金托管东谈主免除赔 偿使命。然则基金不断东谈主和基金托管东谈主应积极采取必要的法子摒弃或削弱由此造 成的影响。 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金             基金合同         第二十一部分争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争 议,如经友好协商未能搞定的,任何一方均应将争议提交上海金融仲裁院,根据 该院届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为上海市,仲裁裁决是结尾性的并 对各方当事东谈主具有敛迹力。除非仲裁裁决另有规定,仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间,基金合同当事东谈主应信守各自的职责,不绝赤诚、发愤、尽责 地履行基金合同规定的义务,感触基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律(为本基金合同之目的,不包括香港越过行政区、 澳门越过行政区和台湾地区法律)统辖,并从其解释。 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金              基金合同            第二十二部分 基金合同的效用   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间、基金与基金合同当事东谈主之间权益 义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金不断东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或 授权代表署名或盖印并在募靠拢束后经基金不断东谈主向中国证监会办理基金备案 手续,并经中国证监会书面证实后奏效。    《基金合同》的灵验期自其奏效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自奏效之日起对包括基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额持 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。 基金托管东谈主各持有一份,每份具有同等的法律效用。    《基金合同》可印制成册,供投资者在基金不断东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金             基金合同               第二十三部分 其他事项   《基金合同》如有未尽事宜,由《基金合同》当事东谈主各方按关系法律法则协 商搞定。 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                 基金合同           第二十四部分 基金合同内容摘录   第一节 基金份额持有东谈主、基金不断东谈主和基金托管东谈主的权益、义务   一、基金份额持有东谈主 包括但不限于:   (1)共享基金财产收益;   (2)参与分拨计帐后的剩余基金财产;   (3)照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额,发起资金认购的基金份额 的赎恢复合适本基金合同的规定;   (4)按照规定要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会;   (5)出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会,对基金份额持有东谈主大会 审议事项期骗表决权;   (6)查阅或者复制公开露馅的基金信息辛劳;   (7)监督基金不断东谈主的投资运作;   (8)对基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁;   (9)法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于:   (1)崇敬阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献;   (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受才略,自主判断基金的投资 价值,自主作念出投资决策,自行承担投资风险;   (3)蔼然基金信息露馅,实时期骗权益和履行义务;   (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规定的用度;   (5)在其持有的基金份额界限内,承担基金亏本或者《基金合同》休止的 有限使命;   (6)不从事任何有损基金特别他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为; 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                    基金合同      (7)实施奏效的基金份额持有东谈主大会的决议;      (8)返还在基金来回过程中因任何原因赢得的欠妥得利;      (9)发起资金提供方使用发起资金认购本基金的金额不少于 1,000 万元, 且持有发起资金认购的基金份额的期限自基金合同奏效日起不少于 3 年;   (10)法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金不断东谈主 但不限于:   (1)照章召募资金;   (2)自《基金合同》奏效之日起,根据法律法则和《基金合同》孤苦运用 并不断基金财产;   (3)依照《基金合同》收取基金不断费以及法律法则规定或中国证监会批 准的其他用度;   (4)销售基金份额;   (5)按照规定召集基金份额持有东谈主大会;   (6)依据《基金合同》及关系法律规定监督基金托管东谈主,如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度关系法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门, 并采取必要法子保护基金投资者的利益;   (7)在基金托管东谈主更换时,提名新的基金托管东谈主;   (8)采纳、更换基金销售机构,对基金销售机构的相干行径进行监督和处 理;   (9)担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》规定的用度;   (10)依据《基金合同》及关系法律规定决定基金收益的分拨决策;   (11)在《基金合同》约定的界限内,拒却或暂停受理申购、赎回或调遣申 请;   (12)依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗相干权益,为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权益;   (13)在法律法则允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资;   (14)以基金不断东谈主的口头,代表基金份额持有东谈主的利益期骗诉讼权益或者 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                基金合同 实施其他法律行径;   (15)采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构;   (16)在合适关系法律、法则的前提下,制订和治疗关系基金认购、申购、 赎回、调遣、转托管、按期定额投资和非来回过户等的业务法律解释;   (17)法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于:   (1)照章召募资金,办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;   (2)办理基金备案手续;   (3)自《基金合同》奏效之日起,以竭诚信用、严慎发愤的原则不断和运 用基金财产;   (4)配备富足的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策,以专科化 的规划方式不断和运作基金财产;   (5)建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务不断及东谈主事不断等轨制, 保证所不断的基金财产和基金不断东谈主的财产相互孤苦,对所不断的不同基金分别 不断,分别记账,进行证券投资;   (6)除依据《基金法》、《基金合同》特别他关系规定外,不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益,不得寄托第三东谈主运作基金财产;   (7)照章接受基金托管东谈主的监督;   (8)采取顺应合理的法子使计划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的规定,按关系规定计划并公告基金净值信息, 细则基金份额申购、赎回的价钱;   (9)进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉;   (10)编制季度申诉、中期申诉和年度申诉;   (11)严格按照《基金法》、                《基金合同》特别他关系规定,履行信息露馅及 申诉义务;   (12)保守基金交易巧妙,不知道基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》特别他关系规定另有规定外,在基金信息公开露馅前应予隐讳,不 向他东谈主知道,但向监管机构、司法机构提供或因审计、法律等外部专科参谋人提供 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                基金合同 服务而向其提供的情况除外;   (13)按《基金合同》的约定细则基金收益分拨决策,实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益;   (14)按规定受理申购与赎回苦求,实时、足额支付赎回款项;   (15)依据《基金法》、              《基金合同》特别他关系规定召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会;   (16)按规定保存基金财产不断业务行为的司帐账册、报表、纪录和其他相 关辛劳不低于法律法则规定的最低期限;   (17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛劳在规定时期发出,况且 保证投资者大要按照《基金合同》规定的时期和方式,随时查阅到与基金关系的 公开辛劳,并在支付合理成本的条件下得到关系辛劳的复印件;   (18)组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分拨;   (19)面对驱散、照章被排除或者被照章宣告歇业时,实时申诉中国证监会 并文牍基金托管东谈主;   (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时,应当承担抵偿使命,其抵偿使命不因其退任而免除;   (21)监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义务,基 金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机,基金不断东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿;   (22)当基金不断东谈主将其义务寄托第三方处理时,应当对第三方处理关系基 金事务的行径承担使命;   (23)以基金不断东谈主口头,代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼权益或实施其 他法律行径;   (24)基金不断东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不行 奏效,基金不断东谈主承担沿途召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息(税后)在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主;   (25)实施奏效的基金份额持有东谈主大会的决议;   (26)建立并保存基金份额持有东谈主名册; 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                基金合同   (27)法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东谈主 但不限于:   (1)自《基金合同》奏效之日起,照章律法则和《基金合同》的规定安全 督察基金财产;   (2)依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则规定或监管部门批 准的其他用度;   (3)监督基金不断东谈主对本基金的投资运作,如发现基金不断东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法则行径,对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的 情形,应呈报中国证监会,并采取必要法子保护基金投资者的利益;   (4)根据相干市集法律解释,为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户,为基金办理证券来回资金计帐;   (5)提议召开或召集基金份额持有东谈主大会;   (6)在基金不断东谈主更换时,提名新的基金不断东谈主;   (7)法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于:   (1)以竭诚信用、发愤尽责的原则持有并安全督察基金财产;   (2)征战有益的基金托管部门,具有合适要求的营业场所,配备富足的、 及格的老到基金托管业务的专职东谈主员,负责基金财产托处事宜;   (3)建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务不断及东谈主事不断等轨制, 确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互孤苦;对所托管的不同的基金分别设立账户,孤苦核算,分账不断, 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册纪录等方面相互孤苦;   (4)除依据《基金法》、《基金合同》特别他关系规定外,不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益,不得寄托第三东谈主托管基金财产;   (5)督察由基金不断东谈主代表基金签订的与基金关系的紧要合同及关系凭证;   (6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金              基金合同 需账户,按照《基金合同》的约定,根据基金不断东谈主的投资指示,实时办理计帐、 交割事宜;   (7)保守基金交易巧妙,除《基金法》、《基金合同》特别他关系规定另有 规定外,在基金信息公开露馅前赐与隐讳,不得向他东谈主知道,但向监管机构、司 法机关提供或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外;   (8)复核、审查基金不断东谈主计划的基金财富净值、千般基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱;   (9)办理与基金托管业务行为关系的信息露馅事项;   (10)对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具意见,说 明基金不断东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;若是 基金不断东谈主有未实施《基金合同》规定的行径,还应当说明基金托管东谈主是否采取 了顺应的法子;   (11)保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他相干辛劳不低于法 律法则规定的最低期限;   (12)保存基金份额持有东谈主名册;   (13)按规定制作相干账册并与基金不断东谈主查对;   (14)依据基金不断东谈主的指示或关系规定向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项;   (15)依据《基金法》、              《基金合同》特别他关系规定,召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金不断东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会;   (16)按照法律法则和《基金合同》的规定监督基金不断东谈主的投资运作;   (17)参加基金财产计帐小组,参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分拨;   (18)面对驱散、照章被排除或者被照章宣告歇业时,实时申诉中国证监会 和银行业监督不断机构,并文牍基金不断东谈主;   (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失机,承诺担抵偿使命,其抵偿 使命不因其退任而免除;   (20)按规定监督基金不断东谈主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义 务,基金不断东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机,应为基金份额持有东谈主 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                  基金合同 利益向基金不断东谈主追偿;   (21)实施奏效的基金份额持有东谈主大会的决议;   (22)法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节 基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的法子和法律解释   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成,基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有规定或基金合同另 有约定外,基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额持有东谈主大会不征战日常机构。   一、召开事由 法律法则、中国证监会或基金合同另有规定的除外:   (1)休止《基金合同》;   (2)更换基金不断东谈主;   (3)更换基金托管东谈主;   (4)调遣基金运作方式;   (5)治疗基金不断东谈主、基金托管东谈主的报答尺度、提高销售服务费;   (6)变更基金类别;   (7)本基金与其他基金的合并;   (8)变更基金投资主义、界限或策略;   (9)变更基金份额持有东谈主大会法子;   (10)基金不断东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会;   (11)单独或揣摸持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份 额持有东谈主(以基金不断东谈主收到提议当日的基金份额计划,下同)就吞并事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会;   (12)对基金合同当事东谈主权益和义务产生紧要影响的其他事项;   (13)法律法则、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                 基金合同 持有东谈主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下,以下情况可由基金不断东谈主和基金托管东谈主协商后修改, 不需召开基金份额持有东谈主大会:   (1)法律法则要求增多的基金用度的收取;   (2)治疗本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收 费方式;   (3)因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改;   (4)对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生紧要变化;   (5)增多、减少或治疗基金份额分类办法及法律解释;   (6)基金不断东谈主、登记机构、基金销售机构治疗关系基金申购、赎回、定 期定额投资、调遣、收益分拨、转托管、基金来回、非来回过户等业务法律解释;   (7)经履行顺应法子,本基金推出新业务或新服务;   (8)按照法律法则和《基金合同》规定不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 金不断东谈主召集。 提议书面提议。基金不断东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面见知基金托管东谈主。基金不断东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金不断东谈主决定不召集,基金托管东谈主仍以为有必要召开的,应当由基 金托管东谈主自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金不断东谈主, 基金不断东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会,应当向基金不断东谈主提议书面提议。基金不断东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面见知提议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金不断东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                   基金合同 金份额持有东谈主仍以为有必要召开的,应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面见知提议提议的基 金份额持有东谈主代表和基金不断东谈主;基金托管东谈主决定召集的,应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金不断东谈主,基金不断东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会,而基金不断东谈主、基金托管东谈主王人不召集的,单独或揣摸代 表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有东谈主有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的,基 金不断东谈主、基金托管东谈主应当配合,不得隐讳、搅扰。 益登记日。   三、召开基金份额持有东谈主大会的文牍时期、文牍内容、文牍方式 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容:   (1)会议召开的时期、地点和会议体式;   (2)会议拟审议的事项、议事法子和表决方式;   (3)有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日;   (4)授权寄托证明的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份,代理权限和代 理灵验期限等)、投递时期和地点;   (5)会务常设揣测东谈主姓名及揣测电话;   (6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续;   (7)召集东谈主需要文牍的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、寄托的公证机关特别联 系方式和揣测东谈主、表决意见寄交的截止时期和收取方式。 决意见的计票进行监督;如召集东谈主为基金托管东谈主,则应另行书面文牍基金不断东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集东谈主为基金份额持有东谈主,则应另行 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金               基金合同 书面文牍基金不断东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 不断东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见 的计票效用。   四、基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集东谈主细则。 代表出席,现场开会时基金不断东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会,基金不断东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的,不影响表决效用。现场开 会同期合适以下条件时,不错进行基金份额持有东谈主大会议程:   (1)躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明合适法律法则、《基金合 同》和会议文牍的规定,况且持有基金份额的凭证与基金不断东谈主理有的登记辛劳 相符;   (2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫耀, 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之 一)。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一,召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。 体式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时,通信开会的方式视为灵验:   (1)会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后,在 2 个办事日内连 续公布相干请示性公告;   (2)召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主(若是基金托管东谈主为召集东谈主, 则为基金不断东谈主)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                基金合同 管东谈主(若是基金托管东谈主为召集东谈主,则为基金不断东谈主)和公证机关的监督下按照会 议文牍规定的方式收取基金份额持有东谈主的表决意见;基金托管东谈主或基金不断东谈主经 文牍不参加收取表决意见的,不影响表决效用;    (3)本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的,基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之 一);若本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上(含三分之一)基金份额的持有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具 表决意见;   (4)上述第(3)项中径直出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主,同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东谈主出具的寄托东谈主理有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明符 正当律法则、《基金合同》和会议文牍的规定,并与基金登记机构纪录相符。 或其他方式召开,基金份额持有东谈主不错采取纸质、网罗、电话、短信或其他方式 进行表决,具体方式由会议召集东谈主细则并在会议文牍中列明。 并表决的,授权方式不错采取纸质、网罗、电话、短信或其他方式,具体方式在 会议文牍中列明。   五、议事内容与法子   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项,如《基金合同》的紧要修 改、决定休止《基金合同》、更换基金不断东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会计划的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的文牍后,对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                 基金合同   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   (1)现场开会   在现场开会的方式下,发轫由大会主理东谈主按照下列第七条规定法子细则和公 布监票东谈主,然后由大会主理东谈主宣读提案,经计划后进行表决,并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金不断东谈主授权出席会议的代表,在基金不断东谈主授权代表未能主理 大会的情况下,由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理;若是基金不断东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会,则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生又名基金份额持有东谈主动作该次 基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金不断东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金份 额持有东谈主大会,不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 (或单元称号)、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名(或单元称号)和揣测方式等事项。   (2)通信开会   在通信开会的情况下,发轫由召集东谈主提前 30 日公布提案,在所文牍的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途灵验表决,在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和越过决议: 决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为灵验;除下列第 2 项所规定的须以 越过决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。除法律法则、监管机构另 有规定或《基金合同》另有约定外,调遣基金运作方式、更换基金不断东谈主或者基 金托管东谈主、休止《基金合同》、本基金与其他基金合并以越过决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金              基金合同   采取通信方式进行表决时,除非在计票时有充分的违抗字据证明,不然提交 合适会议文牍中规定的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者,口头 合适会议文牍规定的表决意见视为灵验表决,表决意见依稀不清或相互矛盾的视 为弃权表决,但应当计入出具表决意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   (1)如大会由基金不断东谈主或基金托管东谈主召集,基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议启动后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主;如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金不断东谈主或基金托管东谈主召集,然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的,基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议启动 后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金不断东谈主或基金托管东谈主不出席大会的,不影响计票的效用。   (2)监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   (3)若是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑,不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货,再行盘货以一次为限。再行盘货后,大会主理东谈主应当赶快公布再行清 点结果。   (4)计票过程应由公证机关赐与公证,基金不断东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的,不影响计票的效用。   在通信开会的情况下,计票方式为:由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表(若由基金托管东谈主召集,则为基金不断东谈主授权代表)的监督下进 行计票,并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金不断东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                  基金合同      基金份额持有东谈主大会的决议,召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日后依照《信息露馅办法》的关系规定在 规定媒介上公告。若是采取通信方式进行表决,在公告基金份额持有东谈主大会决议 时,必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施奏效的基金份额持有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金不断 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。      九、实施侧袋机制时间基金份额持有东谈主大会的脱落约定      若本基金实施侧袋机制,则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例,但若相干 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的,则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例: 基金份额 10%以上(含 10%); 记日相干基金份额的二分之一(含二分之一); 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一(含二分 之一); 于在权益登记日相干基金份额的二分之一,召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)相干基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票; (含 50%)选举产生又名基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主; 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金               基金合同 之一以上(含二分之一)通过; 分之二以上(含三分之二)通过。   侧袋机制实施时间,基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的,应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决,吞并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的,侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时间,对于基金份额持有东谈主大会的相干规定以本节脱落约定内 容为准,本节莫得规定的适用本部分的相干规定。   十、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法子、表决 条件等规定,但凡径直援用法律法则或监管法律解释的部分,如将来法律法则或监管 法律解释修改导致相干内容被取消或变更的,基金不断东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的 法律法则或监管法律解释协商一致并提前公告后,可径直对本部天职容进行修改和调 整,无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   第三节 基金收益分拨原则、实施方式   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额,基金已齐全收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指纵脱收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已齐全收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 收益分拨,具体分拨决策以公告为准,若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行 收益分拨; 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                基金合同 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不采纳, 本基金默许的收益分拨方式是现款分成。基金份额持有东谈主可对本基金 A 类基金 份额和 C 类基金份额分别采纳不同的分成方式; 千般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面值; 有所不同,但本基金吞并类别内每一基金份额享有同平分拨权;   本基金每次收益分拨比例详见届时基金不断东谈主发布的公告。   在不抗争法律法则及基金合同的规定、且对基金份额持有东谈主利益无骨子性不 利影响的前提下,基金不断东谈主经与基金托管东谈主协商一致,可治疗基金收益的分拨 原则,不需召开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明纵脱收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。    五、收益分拨决策的细则、公告与实施    本基金收益分拨决策由基金不断东谈主拟定,并由基金托管东谈主复核,依照《信息 露馅办法》的关系规定在规定媒介公告。    六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额,不及以支付银行转账或其他手续用度时,基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计划方法,依照《业务法律解释》实施。   七、实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分拨,详见招募说明书的规定 或相干公告。   第四节 与基金财产不断、运用关系用度的索求、支付方式与比例 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                基金合同   一、基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金相干的司帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和 诉讼费; 用度。   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的不断费按前一日基金财富净值的 1.20%年费率计提。不断费的计划 方法如下:   H=E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不断费   E 为前一日的基金财富净值   基金不断费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金不断东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后,基金托管东谈主按照与基金不断东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金不断东谈主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下:   H=E×0.20%÷当年天数 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                基金合同   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金不断东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后,基金托管东谈主按照与基金不断东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等,支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。销售服务费计提的计划公式如下:   H=E×0.40%÷当年天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值   基金销售服务费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金不断东谈主 与基金托管东谈主两边查对无误后,基金托管东谈主按照与基金不断东谈主协商一致的方式于 次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金不断东谈主,由基金不断东谈主代收 后按摄影干公约支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等,支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度,根据关系法则及相应公约 规定,按用度实践支拨金额列入当期用度,由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度: 基金财产的损失; 目。   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支,但 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                基金合同 应待侧袋账户财富变现后方可列支,关系用度可酌情收取或减免,但不得收取管 理费,详见招募说明书的规定或相干公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的相干税收,由基金份额持有东谈主承担,基金不断东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关系税收征收的规定代扣代缴。对于基金份额持有东谈主必须自行 缴纳的税收,由基金份额持有东谈主自行负责,基金不断东谈主和基金托管东谈主不承担代扣 代缴或征税的义务。   第五节 基金财产的投资场地和投资限制   一、投资界限   本基金的投资界限为具有爽气流动性的金融用具,包括国内照章刊行或上市 的股票(包括主板、创业板特别他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭 证)、内地与香港股票市集来回互联互通机制下允许投资的规定界限内的香港联 合来回所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)、债券(包括国债、地方政 府债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、可调遣债券(含分离来回 可转债)、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中期单据等)、财富支撑证 券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集用具、股指期货、国债期货以及 法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须合适中国证监会相干 规定)。   本基金将根据法律法则的规定参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金不断东谈主在履行顺应 法子后,不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为:股票财富投资比例为基金财富的 80%-95%(其中 港股通标的股票投资比例不越过股票财富的 50%),投资于红利机遇主题相干股 票的比例不低于非现款基金财富的 80%;每个来回日日终,在扣除股指期货、国 债期货合约需缴纳的来回保证金后,现款或者到期日在一年以内的政府债券不低 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                 基金合同 于基金财富净值的 5%,其中现款不包含结算备付金、存出保证金和应收申购款 等。股指期货、国债期货特别他金融用具的投资比例依照法律法则或监管机构的 规定实施。   若是法律法则对该比例要求有变更的,基金不断东谈主在履行顺应法子后,本基 金的投资比例相应治疗。   二、投资限制   基金的投资组合应革职以下限制:   (1)股票财富投资比例为基金财富的 80%-95%,其中港股通标的股票不超 过股票财富的 50%,红利机遇主题股票投资比例不低于非现款财富的 80%;   (2)每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的来回保证金 后,保持不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券,其 中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;   (3)基金参与股指期货来回,应当遵守下列要求:   a.基金在职何来回日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得越过基金资 产净值的 10%;   b.基金在职何来回日日终,持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价 证券市值之和,不得越过基金财富净值的 95%。其中,有价证券指股票、债券(不 含到期日在一年以内的政府债券)、财富支撑证券、买入返售金融财富(不含质 押式回购)等;   c.基金在职何来回日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得越过基金持有 的股票总市值的 20%;   d.基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,揣摸(轧差计划) 应当合适基金合同对于股票投资比例的关系约定;   e.基金在职何来回日内来回(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得 越过上一来回日基金财富净值的 20%;   (4)本基金持有一家公司刊行的证券(吞并家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股合并计划),其市值不越过基金财富净值的 10%;   (5)本基金不断东谈主不断的沿途基金持有一家公司刊行的证券(吞并家公司 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                    基金合同 在内地和香港同期上市的 A+H 股合并计划),不越过该证券的 10%;   (6)本基金投资于吞并原始权益东谈主的千般财富支撑证券的比例,不得越过 基金财富净值的 10%;   (7)本基金持有的沿途财富支撑证券,其市值不得越过基金财富净值的 20%;   (8)本基金持有的吞并(指吞并信用级别)财富支撑证券的比例,不得越过该 财富支撑证券限制的 10%;   (9)本基金不断东谈主不断的沿途基金投资于吞并原始权益东谈主的千般财富支撑 证券,不得越过其千般财富支撑证券揣摸限制的 10%;   (10)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支撑证券。 基金持有财富支撑证券时间,若是其信用等级下落、不再合适投资尺度,应在评 级申诉发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出;   (11)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不越过本基金的总 财富,本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;   (12)本基金不断东谈主不断的沿途绽开式基金(包括绽开式基金以及处于绽开 期的按期绽开基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票,不得越过该上市公司 可流通股票的 15%;本基金不断东谈主不断的沿途投资组合持有一家上市公司刊行 的可流通股票,不得越过该上市公司可流通股票的 30%;   (13)本基金参与融资业务的,应当遵守下列要求:每个来回日日终,本基 金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和,不得越过基金财富净值的 95%;   (14)本基金主动投资于流动性受限财富的市值揣摸不得越过该基金财富净 值的 15%;因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金不断东谈主之 外的因素以致基金不合适该比例限制的,基金不断东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资;   (15)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的,可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致;   (16)本基金财富总值不越过基金财富净值的 140%;   (17)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票实施,与境 内上市来回的股票合并计划,法律法则或监管部门另有要求的除外; 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                   基金合同   (18)本基金参与国债期货来回,应当遵守下列要求:   a.在职何来回日日终,本基金持有的买入国债期货合约价值,不得越过基金 财富净值的 15%;   b.本基金在职何来回日日终,持有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金持 有的债券总市值的 30%;   c.本基金在职何来回日内来回(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不 得越过上一来回日基金财富净值的 30%;   d.本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、 卖出洋债期货合约价值,揣摸(轧差计划)应当合适基金合同对于债券投资比例 的关系约定;   e. 基金在职何来回日日终,持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有 价证券市值之和,不得越过基金财富净值的 95%。其中,有价证券指股票、债券 (不含到期日在一年以内的政府债券)、财富支撑证券、买入返售金融财富(不 含质押式回购)等;   (19)法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第(2)、(10)、(14)、(15)项情形之外,因证券、期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金不断东谈主之外的因素以致基金投资比例不符 合上述规定投资比例的,基金不断东谈主应当在 10 个来回日内进行治疗,但中国证 监会规定的脱落情形除外。法律法则或监管机构另有规定的,从其规定。   基金不断东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述时间内,本基金的投资界限、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日 起启动。   若是法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的 规定为准。法律法则或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金不断东谈主在 履行顺应法子后,则本基金投资不再受相干限制。   为感触基金份额持有东谈主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行为:   (1)承销证券; 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                   基金合同   (2)违反规定向他东谈主贷款或者提供担保;   (3)从事承担无尽使命的投资;   (4)买卖其他基金份额,但法律法则或中国证监会另有规定的除外;   (5)向其基金不断东谈主、基金托管东谈主出资;   (6)从事内幕来回、驾御证券来回价钱特别他不正直的证券来回行为;   (7)法律、行政法则和中国证监会规定辞谢的其他行为。   基金不断东谈主运用基金财产买卖基金不断东谈主、基金托管东谈主特别控股激动、实践 抑止东谈主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或 者从事其他紧要关联来回的,应当合适基金的投资主义和投资策略,革职基金份 额持有东谈主利益优先原则,严防利益冲破,建立健全里面审批机制和评估机制,按 照市集平允合理价钱实施。相干来回必须事前得到基金托管东谈主的同意,并按法律 法则赐与露馅。紧要关联来回应提交基金不断东谈主董事会审议,并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金不断东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述规定,如适用于本基金,基金管 理东谈主在履行顺应法子后,则本基金投资不再受相干限制或以变更后的规定为准。   第六节 基金净值信息的计划方法和公告方式   一、计划方法   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   千般基金份额净值是按照每个办事日闭市后,该类基金份额的基金财富净值 除以当日该类基金份额的余额数目计划,均精准到 0.0001 元,一丝点后第 5 位 四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。基金不断东谈主不错征战大额赎回情形下 的净值精度济急治疗机制。国度另有规定的,从其规定。   二、公告方式   《基金合同》奏效后,在启动办理基金份额申购或者赎回前,基金不断东谈主应 当至少每周在规定网站露馅一次千般基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后,基金不断东谈主应当在不晚于每个绽开日 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                基金合同 的次日,通过规定网站、基金销售机构网站或营业网点露馅绽开日的千般基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金不断东谈主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日,在规定网站露馅半年 度和年度临了一日的千般基金份额净值和基金份额累计净值。   第七节 基金合同消灭和休止的事由、法子以及基金财产计帐方式   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则 规定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项,由基金不断 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 并自表决通过之日起奏效,决议奏效后依照《信息露馅办法》的关系规定在规定 媒介公告。   二、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的,经履行相干法子后,                    《基金合同》应当休止: 基金托管东谈主邻接的;   三、基金财产的计帐 成立计帐小组,基金不断东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                基金合同 管东谈主、合适《证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   (1)《基金合同》休止情形出刻下,由基金财产计帐小组融合继承基金;   (2)对基金财产和债权债务进行清理和证实;   (3)对基金财产进行估值和变现;   (4)制作计帐申诉;   (5)遴聘司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计,遴聘讼师事务所对计帐 申诉出具法律意见书;   (6)将计帐申诉报中国证监会备案并公告;   (7)对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的,计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用,计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财富的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策,将基金财产计帐后的沿途剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后,按基金份额持有东谈主理有的千般 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系紧要事项须实时公告;基金财产计帐申诉经合适《证券法》 规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个办事日 内由基金财产计帐小组进行公告,基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在规定 网站上,并将计帐申诉请示性公告登载在规定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金             基金合同   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则规定的最 低期限。   第八节 争议搞定方式   各方当事东谈主同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争 议,如经友好协商未能搞定的,任何一方均应将争议提交上海金融仲裁院,根据 该院届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为上海市,仲裁裁决是结尾性的并 对各方当事东谈主具有敛迹力。除非仲裁裁决另有规定,仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间,基金合同当事东谈主应信守各自的职责,不绝赤诚、发愤、尽责 地履行基金合同规定的义务,感触基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律(为本基金合同之目的,不包括香港越过行政区、 澳门越过行政区和台湾地区法律)统辖,并从其解释。   第九节 基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册,供投资者在基金不断东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。

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