白丝 跳蛋 华安红利机遇股票发起式A,华安红利机遇股票发起式C: 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金托管契约

发布日期：2024-08-22 01:04    点击次数：96

丁香网五月网 华安红利机遇股票型发起式     证券投资基金       托管契约 基金管制东说念主：华安基金管制有限公司 基金托管东说念主：招商银行股份有限公司 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                                                                                         托管契约                                                         目         录 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金               托管契约   鉴于华安基金管制有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限职守公司， 按摄影干法律法例的章程具备担任基金管制东说念主的履历和智商，拟召募刊行华安红利机遇股票 型发起式证券投资基金；   鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按摄影干 法律法例的章程具备担任基金托管东说念主的履历和智商；   鉴于华安基金管制有限公司拟担任华安红利机遇股票型发起式证券投资基金的基金管制 东说念主，招商银行股份有限公司拟担任华安红利机遇股票型发起式证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确华安红利机遇股票型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金管制东说念主和 基金托管东说念主之间的权益义务关系，特制订本托管契约；   除非另有约定，《华安红利机遇股票型发起式证券投资基金基金合同》(以下简称“基金 合同”或《基金合同》)中界说的术语在用于本托管契约时应具有调换的含义，若有抵牾应以 基金合同为准。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施本事的相干安排按照基金合同和招募诠释书的 章程现实。 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                        托管契约                         一、基金托管契约当事东说念主 （一）基金管制东说念主   称号：华安基金管制有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易考研区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室   办公地址：上海市浦东新区世纪大路 8 号，上海国金中心二期 31、32 层   邮政编码：200120   法定代表东说念主：朱学华   成立时分：1998 年 6 月 4 日   批准竖立机关：中国证券监督管制委员会   批准竖立文号：证监基字[1998]20 号   组织方式：有限职守公司   注册成本：1.5 亿元   存续本事：握续决策   决策范围：基金竖立、基金业务管制及中国证监会批准的其他业务 （二）基金托管东说念主   称号：招商银行股份有限公司   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东说念主：缪建民   成立时分：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号   组织方式：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 252.20 亿元   存续本事：握续决策 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                 托管契约              二、基金托管契约的依据、认识和原则   （一）签订托管契约的依据   本契约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证 券投资基金运作管制办法》            （以下简称“《运作办法》                       ”）、                         《公开召募绽开式证券投资基金流动性 风险管制章程》（以下简称“《流动性风险管制章程》”）                          、《公开召募证券投资基金信息泄露管 理办法》（以下简称“《信息泄露办法》”）等关系法律法例、基金合同过火他关系章程制订。   （二）签订托管契约的认识   签订本契约的认识是明确基金管制东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的督察、投资运作、净 值筹谋、收益分拨、信息泄露及彼此监督等相工作宜中的权益义务及职责，确保基金财产的安 全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （三）签订托管契约的原则   基金管制东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、本分信用、充分保护基金份额握有东说念主正当权益的 原则，经协商一致，签订本契约。 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                    托管契约             三、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关系法律法例的章程以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资截止、关联方交易等进行监督。 刊行或上市的股票（包括主板、创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭据）、 内地与香港股票阛阓交易互联互通机制下允许投资的章程范围内的香港集中交易所上市的股 票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、场合政府债、央行单据、金融债、企业 债、公司债、次级债、可转机债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期 融资券、中期单据等）          、财富复旧证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币阛阓器具、股 指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须合适中国证 监会相干章程)。   本基金将根据法律法例的章程参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行顺应神气后，不错 将其纳入投资范围。 中港股通标的股票投资比例不最先股票财富的 50%）                         ，投资于红利机遇主题相干股票的比例不 低于非现款基金财富的 80%；每个交易日日终，在扣除股指期货、国债期货合约需交纳的交易 保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包 含结算备付金、存出保证金和应收申购款等。股指期货、国债期货过火他金融器具的投资比例 依照法律法例或监管机构的章程现实。   若是法律法例对该比例要求有变更的，基金管制东说念主在履行顺应神气后，本基金的投资比例 相应养息。   基金的投资组合应罢黜以下截止：   （1）股票财富投资比例为基金财富的 80%-95%，其中港股通标的股票不最先股票财富的   （2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需交纳的交易保证金后，保握不低 于基金财富净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等；   （3）基金参与股指期货交易，应当恪守下列要求： 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                      托管契约    a.基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得最先基金财富净值的 10%；    b.基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得最先基金财富净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、财富复旧证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；    c.基金在职何交易日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得最先基金握有的股票总市 值的 20%；    d.基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，预见（轧差筹谋）应当合适基 金合同对于股票投资比例的关系约定；    e.基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得最先上一交易 日基金财富净值的 20%；    （4）本基金握有一家公司刊行的证券（解除家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股合并 筹谋），其市值不最先基金财富净值的 10%；    （5）本基金管制东说念主管制的一齐基金握有一家公司刊行的证券（解除家公司在内地和香港 同期上市的 A+H 股合并筹谋），不最先该证券的 10%；    （6）本基金投资于解除原始权益东说念主的各类财富复旧证券的比例，不得最先基金财富净值 的 10%；    （7）本基金握有的一齐财富复旧证券，其市值不得最先基金财富净值的 20%；    （8）本基金握有的解除(指解除信用级别)财富复旧证券的比例，不得最先该财富复旧证 券鸿沟的 10%；    （9）本基金管制东说念主管制的一齐基金投资于解除原始权益东说念主的各类财富复旧证券，不得超 过其各类财富复旧证券预见鸿沟的 10%；    （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富复旧证券。基金握有财富 复旧证券本事，若是其信用品级下落、不再合适投资法度，应在评级默契发布之日起 3 个月内 赐与一齐卖出；    （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最先本基金的总财富，本基金 所申报的股票数目不最先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （12）本基金管制东说念主管制的一齐绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开期的依期绽开 基金）握有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得最先该上市公司可通顺股票的 15%；本基金 管制东说念主管制的一齐投资组合握有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得最先该上市公司可流 通股票的 30%； 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                    托管契约    （13）本基金参与融资业务的，应当恪守下列要求：每个交易日日终，本基金握有的融资 买入股票与其他有价证券市值之和，不得最先基金财富净值的 95%；    （14）本基金主动投资于流动性受限财富的市值预见不得最先该基金财富净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管制东说念主之外的要素甚而基金不合适该 比例截止的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；    （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接管质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；    （16）本基金财富总值不最先基金财富净值的 140%；    （17）本基金投资存托凭据的比例截止依照境内上市交易的股票现实，与境内上市交易的 股票合并筹谋，法律法例或监管部门另有要求的除外；    （18）本基金参与国债期货交易，应当恪守下列要求：    a.在职何交易日日终，本基金握有的买入国债期货合约价值，不得最先基金财富净值的    b.本基金在职何交易日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得最先基金握有的债券总 市值的 30%；    c.本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得最先上一交 易日基金财富净值的 30%；    d.本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货 合约价值，预见（轧差筹谋）应当合适基金合同对于债券投资比例的关系约定；    e. 基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得最先基金财富净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、财富复旧证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；    （19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资截止。    除上述第（2）、（10）、                （14）、                    （15）项情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合 并、基金鸿沟变动等基金管制东说念主之外的要素甚而基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基 金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行养息，但中国证监会章程的异常情形除外。法律法例或监 管机构另有章程的，从其章程。    基金管制东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的 关系约定。在上述本事内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管 东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起起始。 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                   托管契约   若是法律法例或监管部门对上述投资组合比例截止进行变更的，以变更后的章程为准。法 律法例或监管部门取消上述截止，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行顺应神气后，则本基金 投资不再受相干截止。   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职守的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是法律法例或中国证监会另有章程的除外；   （5）向基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不正直的证券交易行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程绝交的其他行径。 与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资方向和投资策略，罢黜握有东说念主利益优先原则，留神利益禁锢，建立 健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱现实。相干交易必须预先得到基金托管 东说念主的同意，并按法律法例赐与泄露。紧要关联交易应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的寂寥董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 顺应神气后，则本基金投资不再受相干截止或以变更后的章程为准。   （二）基金托管东说念主根据关系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金管制东说念主弃取存 款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金管制东说念主应根据法律法例的章程及《基金合同》 的约定，驯顺合适条款的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以 对基金投资银行入款的交易敌手是否合适关系章程进行监督。对于不合适章程的银行入款，基 金托管东说念主不错拒却现实，并汇报基金管制东说念主。   本基金投资银行入款应合适如下章程： 入款期限，根据契约可提前支取的银行入款，不受上述比例截止；投资于具有基金托管东说念主履历 的解除买卖银行的银行入款、同行存单占基金财富净值的比例预见不得最先 20%；投资于不 具有基金托管东说念主履历的解除买卖银行的银行入款、同行存单占基金财富净值的比例预见不得 最先 5%。 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                托管契约   关系法律法例或监管部门制定或修改新的依期入款投资计谋，基金管制东说念主履行顺应神气 后，可相应养息投资组合截止的章程。 职责、风险戒指法子和监察稽核轨制，切实留神关系风险。基金托管东说念主负责对本基金银行入款 业务的监督与核查，审查、复核相干契约、账户费力、投资指示、入款证实书等关系文献，切 实履行托管职责。   （1）基金管制东说念主负责戒指信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行 的支付智商等波及到入款银行弃取方面的风险。   （2）基金管制东说念主负责戒指流动性风险，并承担因戒指不力而形成的耗损。流动性风险主 要包括基金管制东说念主要求一齐提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行入款不行鼎沸基金往常结算业务的风险、因一齐提前支取或部分提前支取 而波及的利息耗损影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管制东说念主须加强里面风险戒指轨制的确立。如因基金管制东说念主职工职务行动导致基 金财产受到耗损的，需由基金管制东说念主承担由此形成的耗损。   （4）基金管制东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格恪守《基金法》、《运作办 法》等关系法律法例，以及国度关系账户管制、利率管制、支付结算等的各项章程。   （三）基金投资银行入款契约的签订、账户开设与管制、投资指示与资金划付、账目查对、 到期兑付、提前支取   （1）基金管制东说念主应与合适履历的入款银行总行或其授权分行签订《基金入款业务总体合 作契约》    （以下简称《总体合营契约》                ），驯顺《入款契约书》的神气范本。                                《总体合营契约》和 《入款契约书》的神气范本由基金托管东说念主与基金管制东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据相干法例对《总体合营契约》和《入款契约书》的内容进行复核， 审查入款银行履历等。   （3）基金管制东说念主应在《入款契约书》中明确入款证实书或其他有用入款凭据的办理方式、 邮寄地址、接洽东说念主和接洽电话，以及入款证实书或其他有用凭据在邮寄过程中遗失后，入款余 额的证据及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门 托福入款证实书或其他有用入款凭据的，基金托管东说念主可向入款分支机构的上司行发进出款余 额询证函，入款分支机构过火上司行应予配合。 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                 托管契约   （5）基金管制东说念主应在《入款契约书》中章程，基金存放到期或提前兑付的资金应一齐划 转到指定的基金托管账户，并在《入款契约书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的，由 入款银行承担一切职守。   （6）基金管制东说念主应在《入款契约书》中章程，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，管制东说念主应实时书面汇报入款银行，书面汇报应加盖基金托管东说念主预留印鉴。入款分支 机构应实时就变更事项向基金管制东说念主、基金托管东说念主出具肃穆书面证据书。变更汇报的投递方式 同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东说念主的指定接洽东说念主变更，应实时加盖公章书面 汇报对方。   （7）基金管制东说念主应在《入款契约书》中章程，因依期入款产生的存单不得被质押或以任 何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金管制东说念主应当依据基金管制东说念主与入款银行签订的《总体 合营契约》、      《入款契约书》等，以基金的方法在入款银行总行或授权分行指定的分支机构开立 银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东说念主督察和使用。   （1）入款证实书等入款凭据传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管制东说念主应在《存 款契约书》中章程，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他有用入款凭据（下称“存 款凭据”），该入款凭据为基金入款证据或到期支款的有用凭据，且对应每笔入款仅能开具唯独 入款凭据。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的司帐主管传真一份入款凭据复印件并与 基金托管东说念主电话证据收妥后，将入款凭据原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东说念主指定联 系东说念主；若入款银行分支机构代为督察入款凭据的，由入款银行分支机构指定司帐主管传真一份 入款凭据复印件并与基金托管东说念主电话证据收妥。   （2）入款凭据的遗失补办   入款凭据在邮寄过程中遗失的，由基金管制东说念主向入款银行建议补办请求，基金管制东说念主应督 促入款银行尽快补办入款凭据，并按以上（1）的方式快递或上门托福至托管东说念主，原入款凭据 自动作废。   （3）账目查对 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                 托管契约   每个使命日，基金管制东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金管制东说念主应在《入款契约书》中章程，对于存期最先 3 个月的依期入款，基金托管东说念主于 每季度向入款银行发起查扣问复，入款银行应按照东说念主行查扣问复的关系时限要求实时回复。基 金管制东说念主有职守督促入款银行实时回复查扣问复。因入款银行未实时回复形成的资金被挪用、 盗取的职守由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东说念主对入款凭据的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定接洽东说念主。   （4）到期兑付   基金管制东说念主提前汇报基金托管东说念主通过快递将入款凭据原件寄给入款银行分支机构指定的 司帐主管。入款银行未收到入款凭据原件的，应与基金托管东说念主电话参议。入款到期前基金管制 东说念主与入款银行证据入款凭据收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，汇报基金管制东说念主与存 款银行接洽入款到账时分及利息补付事宜。基金管制东说念主应将接洽斥逐奉告基金托管东说念主，基金托 管东说念主收妥入款本息确当日汇报基金管制东说念主。   基金管制东说念主应在《入款契约书》中章程，入款凭据在邮寄过程中遗失的，入款银行应立即 汇报基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款凭据复印件上加盖公章并出具相干讲解文献后，与入款 银行指定司帐主管电话证据后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账户。如 果入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个使命日支付，入款银行需按原契约 约定利率和本色宽限天数支付宽限利息。   若是在入款期限内，由于基金鸿沟发生缩减的原因或者出于流动性管制的需要等原因，基 金管制东说念主不错提前支取一齐或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管制东说念主与入款银行签订的《入款契约书》现实。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主在进行入款投资时有违抗关系法律法例的章程及《基金合同》 的约定的行动，应实时以书面方式汇报基金管制东说念主在 10 个使命日内改良。基金管制东说念主对基金 托管东说念主汇报的非法事项未能在 10 个使命日内改良的，基金托管东说念主有权默契中国证监会。基金 托管东说念主发现基金管制东说念主有紧要非法行动，应立即默契中国证监会，同期汇报基金管制东说念主在 10 个使命日内改良或拒却结算，若因基金管制东说念主拒不现实形成基金财产耗损的，基金托管东说念主不承 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                    托管契约 担相应职守。   （四）基金托管东说念主根据关系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金管制东说念主参与银 行间债券阛阓进行监督。   基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律法例及行业法度的、经慎 重弃取的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单并约定各交易敌手所适用的交易结算 方式。基金管制东说念主有职守确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此形成 的耗损应由基金管制东说念主承担。如基金管制东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间 债券阛阓交易敌手名单的，视为基金管制东说念主招供全阛阓交易敌手。基金管制东说念主应严格按照交易 敌手名单的范围在银行间债券阛阓弃取交易敌手。基金托管东说念主监督基金管制东说念主是否按事前提 供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。在基金存续本事基金管制东说念主不错养息交易敌手 名单，但应将养息斥逐至少提前一个使命日书面汇报基金托管东说念主。新名单驯顺时已与本次剔除 的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算，但不得再发生新的交易。如基 金管制东说念主根据阛阓需要临时养息银行间债券交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说 明情理，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东说念主协商治理。   基金管制东说念主负责对交易敌手的资信戒指，按银行间债券阛阓的交易法令进行交易，并负责 处理因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及耗损。若未践约的交易敌手在基金管制东说念主驯顺的 时天职仍未承担失言职守过火他相干法律职守的，基金管制东说念主有权向相干交易敌手追偿，基金 托管东说念主应赐与充分的协助与配合。基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管制东说念主莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时，基金 托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损结怨职守。   （五）本基金投资通顺受限证券，应恪守《对于基金投资非公招引行股票等通顺受限证券 关系问题的汇报》等关系监管章程。 期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布紧要讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未 上市证券、回购交易中的质押券等通顺受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公招引行证券，且限于由中国证券登记结算有限 职守公司、中央国债登记结算有限职守公司或银行间阛阓计帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或宇宙银行间债券阛阓交易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公招引行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                   托管契约 会批准的关系基金投资通顺受限证券的投资决策经由、风险戒指轨制。基金投资非公招引行股 票，基金管制东说念主还应提供基金管制东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述费力应包括但不 限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例戒指情况。      基金管制东说念主应至少于初次现实投资指示之前两个使命日将上述费力书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有饱和的时分进行审核。基金托管东说念主应在收到上述费力后两个使命日内，以书 面或其他两边招供的方式证据收到上述费力。      基金管制东说念主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保对相干风险遴选积极有 效的法子，在合理的时天职有用治理基金运作的流动性问题。如因基金多半赎回或阛阓发生剧 烈变动等原因而导致基金现款盘活贫困时，基金管制东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付 结算。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时分等。基金管制东说念主 应保证上述信息的确切、竣工，并应至少于拟现实投资指示前两个使命日将上述信息书面发至 基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱和的时分进行审核。      由于基金管制东说念主未实时提供关系证券的具体的必要的信息，甚而基金托管东说念主无法审核认 购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担职守。                   《基金合同》、《托管契约》审核基金管制东说念主投资通顺受限证 券的行动。如发现基金管制东说念主违抗了《基金合同》、                       《托管契约》以过火他相干法律法例的关系 章程，应实时汇报基金管制东说念主，并报告中国证监会，同期遴选合理法子保护基金投资东说念主的利益。 基金托管东说念主有权对基金管制东说念主的监犯、非法以及违抗《基金合同》、                              《托管契约》的投资指示不 予现实，独立即汇报基金管制东说念主改良，基金管制东说念主不予改良或已代表基金签署合同不得不现实 时，基金托管东说念主有权向中国证监会默契。 露所投资非公招引行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁依期等信息。   （六）基金管制东说念主应当对投资中期单据业务进行筹议，谨慎评估中期单据投资业务的风险， 本着审慎、用功尽职的原则进行中期单据的投资业务，并应合适法律法例及监管机构的相干规 定。 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                托管契约   （七）基金托管东说念主根据关系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金财富净值筹谋、 各类基金份额净值筹谋、基金用度开支及收入驯顺、基金收益分拨、相干信息泄露、基金宣传 推介材料中登载基金事迹默契数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或本色投资运作违抗法律法例、 《基金合同》和本托管契约的章程，应实时以电话、邮件或书面指示等方式汇报基金管制东说念主限 期改良。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管制东说念主收到汇报后应及 时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的电话、邮件或书面汇报，基金管制东说念主应以书面方式给基 金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，诠释非法原因及改良期限。在 上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对汇报县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制 东说念主对基金托管东说念主汇报的非法事项未能在限期内改良的，基金托管东说念主有权默契中国证监会。   （九）基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管协 议对基金业务现实核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的指示，基金管制东说念主应在章程时分 内回应并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基 金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督默契的事项，基金管制东说念主应积极配 合提供相干数据费力和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易神气如故见效的指示违抗法律、行政法例和 其他关系章程，或者违抗基金合同约定的，应当立即汇报基金管制东说念主实时改良，由此形成的损 失由基金管制东说念主承担，托管东说念主在履行其汇报义务后，赐与免责。   （十一）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有紧要非法行动，应实时默契中国证监会，同期汇报 基金管制东说念主限期改良。 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                托管契约             四、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安 全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、复核 基金管制东说念主筹谋的基金财富净值和各类基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理计帐交收、相 关信息泄露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未执 行或无故蔓延现实基金管制东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、基金合同、 托管契约过火他关系章程时，应实时以电话、邮件或书面方式等方式汇报基金托管东说念主限期改良。 基金托管东说念主收到汇报后应不才一使命日前实时查对并以书面方式给基金管制东说念主发出回函，说 明非法原因及改良期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管制东说念主有权 随时对汇报县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管制东说念主依照法律法例、基金合同和本托管契约对 基金业务现实核查，包括但不限于：对基金管制东说念主发出的指示，基金托管东说念主应在章程时天职答 复并改正，或就基金管制东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供相干费力以供 基金管制东说念主核查托管财产的竣工性和确切性。   （四）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有紧要非法行动，应实时默契中国证监会，同期汇报基 金托管东说念主限期改良，并将改良斥逐默契中国证监会。 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                 托管契约                      五、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 产的竣工与寂寥。 基金管制东说念主的正直指示，不得自走运用、贬责、分拨基金的任何财富。不属于基金托管东说念主本色 有用戒指下的财富及什物证券等在基金托管东说念主督察本事的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此 产生的职守。 并汇报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时汇报基金管 理东说念主遴选法子进行催收，由此给基金财产形成耗损的，基金管制东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基 金财产的耗损，基金托管东说念主应给予积极的协助。 产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金财富（包括但不限于期货保证金账户内的 资金、期货合约等）过火收益，由于该等机构或该机构会员单元等本契约当事东说念主外第三方的欺 诈、果决、罪恶或收歇等原因给基金财富形成的耗损等不承担职守。   （二）基金召募本事及召募资金的验资 购的基金份额握有期限合适《基金法》                 、《运作办法》等关系章程后，基金管制东说念主应将属于基金 财产的一齐资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在章程时天职，基金管制东说念主 应聘任合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资默契，验资机 构需在验资默契中对发起资金提供方过火握有份额进行专门诠释。出具的验资默契由进入验 资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 事宜，基金托管东说念主应提供必要的协助。   （三）基金资金账户的开立和管制 督察基金的银行入款，并根据基金管制东说念主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“华安红利 机遇股票型发起式证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东说念主印记。 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                托管契约 东说念主不得假借本基金的方法开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业 务之外的行径。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 券账户。 理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务之外的行径。 由基金管制东说念主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职守公司的一级法东说念主计帐使命，基金管 理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限职守公司 的章程现实。 投资业务，波及相干账户的开立、使用的，按关系章程开立、使用并管制；若无相干章程，则 基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程现实。   （五）债券托管账户的开设和管制   基金合同见效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职守公司和银行 间阛阓计帐所股份有限公司的关系章程，以基金的方法在银行间阛阓登记结算机构开立债券 托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和管制 东说念主按照章程开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管制东说念主应以书面形 式将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密码和阛阓监控中心的登录用户名及密码告 知基金托管东说念主。资金密码和阛阓监控中心登录密码重置由基金管制东说念主进行，重置后务必实时通 知托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管制东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需费力。基金管制东说念主保证 所提供的账户开户材料的确切性和有用性，且在相干费力变更后实时将变更的费力提供给基 金托管东说念主。 东说念主协助基金托管东说念主按照关系法律法例和本契约的约定协商后开立。新账户按关系章程使用并 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                托管契约 管制。   （七）基金财产投资的关系有价凭据等的督察   基金财产投资的关系什物证券等有价凭据按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的督察 库，或存入中央国债登记结算有限职守公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司、中国证券登记 结算有限职守公司或单据营业中心的代督察库，什物督察凭据由基金托管东说念主握有。什物证券等 有价凭据的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放 机构及基金托管东说念主之外机构本色有用戒指的有价凭据不承担督察职守。   （八）与基金财产关系的紧要合同的督察   由基金管制东说念主代表基金签署的、与基金财产关系的紧要合同的原件差异由基金管制东说念主、基 金托管东说念主督察。除本契约另有章程外，基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产关系的紧要合同 应保证基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份原来的原件。基金管制东说念主应在紧要合同签署 后实时将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个使命日内将原来投递基金托管东说念主处。因基金 管制东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的效率，由基金管制东说念主负责。重 大合同的督察期限不低于法律法端正程的最低期限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件原则上不得滚动。基金管制东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真 件与基金管制东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                   托管契约                六、指示的发送、证据及现实   基金管制东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过火他款项付款指示，基金托 管东说念主现实基金管制东说念主的指示、办理基金名下的资金交易等关系事项。    基金管制东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金管制东说念主发送的电子指示（采用电子报文传送的电子指示、网上托管 银行管制东说念主客户端录入的电子指示）、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东说念主端根据预 先设定的业务法令自动产生的电子指示）                  。管制东说念主在启用电子指示前应使用传真或其他与基 金托管东说念主协商一致的方式向基金托管东说念主发出启用函。启用函应注明启用的业务类型、启用日 期等。启用函应加盖基金管制东说念主公司公章。   管制东说念主在发送纸质指示前，应出具传真指示启用函，注明发送传简直传真号、发送指 令附件的邮箱地址以及指示证据东说念主员过火接洽方式。   （一）基金管制东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   授权汇报的内容：基金管制东说念主应预先向基金托管东说念主提供书面授权汇报（以下称“授权通 知”），指定指示的被授权东说念主员及被授权印鉴，授权汇报的内容包括被授权东说念主的名单、签章样本、 权限和预留印鉴。授权汇报应加盖基金管制东说念主公司公章并写明见效时分。基金管制东说念主应使用传 真或其他与基金托管东说念主协商一致的方式向基金托管东说念主发出授权汇报，同期电话汇报基金托管 东说念主。授权汇报经基金管制东说念主与基金托管东说念主以电话方式或其他基金管制东说念主和基金托管东说念主招供的 方式证据后，于授权汇报载明的见效时分见效，未注明见效时分的以授权汇报的题名日历为生 效日历。基金管制东说念主在尔后三个使命日内将授权汇报的原来送交基金托管东说念主。授权汇报书原来 内容与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收到的传真为准。   基金管制东说念主和基金托管东说念主对授权汇报负有守密义务，其内容不得向授权东说念主、被授权东说念主及相 关操作主说念主员之外的任何东说念主泄露，羽田爱qvod但法律法端正程或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   投资指示是在管制本基金时，基金管制东说念主向基金托管东说念主发出的交易成交单、交易指示及资 金划拨类指示（以下简称“指示”）。指示应加盖预留印鉴并由被授权东说念主签章。基金管制东说念主发给 基金托管东说念主的资金划拨类指示应写明款项事由、时分、金额、出款和收款账户信息等。   （三）指示的发送、证据及现实的时分和神气   基金管制东说念主弃取以下等（2）、（3）种方式向基金托管东说念主发送指示：   （1）基金管制东说念主通过招商银行托管+概述管事平台录入方式，向基金托管东说念主发送电子划 款指示或投资指示。   招商银行托管+概述管事平台是指基金托管东说念主基于 Internet 网罗，向基金管制东说念主提供的 客户管事软件，收场基金管制东说念主与基金托管东说念主之间指示处理、数据传输、业务查询、费力传递 和信息管事等纵贯式处理。 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                   托管契约   基金管制东说念主和基金托管东说念主另行签订《招商银行“托管+”概述管事平台管事契约》                                      ，具体 事宜以《招商银行“托管+”概述管事平台管事契约》的约定为准。   （2）基金管制东说念主通过深证通电子直连对接方式，向基金托管东说念主发送电子划款指示或投资 指示。   基金管制东说念主通过深证通电子直连对接方式发送电子指示的，基金管制东说念主应至少在基金成 立日前一日，通过预留邮箱或加盖预留印鉴的函件奉告基金托管东说念主本基金的财富代码。   对于基金管制东说念主通过上述（1）                、（2）方式发送的指示，基金管制东说念主不得否定其效用。   对于基金管制东说念主通过上述（1）、（2）方式发送指示的，在救急情况下，基金管制东说念主不错 传真、邮箱发送划款指示或者快递、现场交互原件指示。具体操作方式差异按照以下等（3）                                         、 （4）款指示发送方式现实。   （3）基金管制东说念主弃取以传真、邮箱方式发送指示   对于基金管制东说念主通过传真号码或邮箱地址发出的指示，基金管制东说念主不得否定其效用。   基金管制东说念主若采用传真或邮箱发送指示，需实时和基金托管东说念主电话证据。如因基金管制 东说念主未汇报基金托管东说念主吸收传真或邮箱指示形成的耗损，基金托管东说念主不承担职守。   （4）基金管制东说念主快递寄送或现场交互指示原件的方式传递指示   如需变更指示发送方式，基金管制东说念主须提前向基金托管东说念主提供变更指示发送方式的指示 发送方式变更汇报书。   基金管制东说念主向基金托管东说念主发送指示的同期，通过招商银行托管+概述管事平台、传真号码 或指示附件发送电子邮箱提供相干合同、交易凭据或其他讲解材料。基金管制东说念主对该等费力的 确切性、有用性、竣工性和正当合规性负责。   对于通过招商银行托管+概述管事平台、传真号码或电子邮箱发出的指示附件，基金管制 东说念主不得否定其效用。   对于新股、新债申购等网下公招引行业务，基金管制东说念主应于网下申购缴款日的 10:00 前将 指示发送给基金托管东说念主。   对于期货进出金业务，基金管制东说念主应于交易日历货进出金截止时分前 2 小时将期货进出 金指示发送至基金托管东说念主。   往常情况下由基金托管东说念主依据基金管制东说念主发出的进出金指示，通落后货结算银行银期转 账系统进行进出金操作。   当结算银行银期转账系统出现故障等其他紧要情况时，基金管制东说念主不错使用非银期转账 手工进出金。   非银期转账手工进出金，入金由基金托管东说念主依据基金管制东说念主提供的划款指示通过结算银 行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金管制东说念主汇报期货公司进行入金操作，出金由基 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                   托管契约 金管制东说念主汇报期货公司出金后，由期货公司依据基金管制东说念主提供的出金指示划往本基金托管 账户。   对于场内业务，初次进行场内交易前基金管制东说念主应与基金托管东说念主证据已完成交易单元和 鼓励代码建树后方可进行。   对于银行间业务，如需发送银行间成交单或者划款指示的，基金管制东说念主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及相干划款指示发送至基金托管东说念主。基金管制东说念主应与基金托管东说念主证据基金 托管东说念主已完成文凭和权限建树后方可进行本基金的银行间交易。对于向基金托管东说念主出具无需 银行间成交单授权书的，基金管制东说念主应在首笔银行间交易时汇报基金托管东说念主。   对于指定时分出款的交易指示，基金管制东说念主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东说念主；对于 基金管制东说念主于 15:00 以后发送至基金托管东说念主的指示，基金托管东说念主不保证当日出款，如出款不成 功，基金托管东说念主不承担职守。   基金管制东说念主有义务在发送指示后与基金托管东说念主进行电话证据，如因基金管制东说念主未汇报基 金托管东说念主吸收传真或邮箱指示形成的耗损，基金托管东说念主不承担职守。对于依照“授权汇报”发 出的指示，基金管制东说念主不得否定其效用。   基金管制东说念主在发送指示时，应确保出款账户有饱和的资金余额、文献费力都全，并为基 金托管东说念主留出现实指示所必需的时分，因基金管制东说念主未给予合理必需的时分导致基金托管东说念主 操作不告捷的，基金托管东说念主不承担职守。   基金托管东说念主证据收到基金管制东说念主发送的指示后，打发指示进行方式审查，考证指示的要 素（金额、收款账号、收款户名、用途）是否都全，传真指示还应审核印鉴和印记/署名是否 和预留印鉴和签章样本方法一致性相符，传真指示加盖的印鉴和预留印鉴方式上不存在紧要 各别即视为方法一致性审查通过，对于因传真或扫描引起的印记、署名等变形、误解，基金托 管东说念主不承担审查义务。基金托管东说念主仅对基金管制东说念主提交的指示按照本契约约定进行方法一致 性审查，不负责审查基金管制东说念主发送指示同期提交的其他文献费力的正当性、确切性、竣工性 和有用性，基金管制东说念主应保证上述文献费力正当、确切、竣工和有用。如因基金管制东说念主提供的 上述文献不对法、不确切、不竣工或失去效用而影响基金托管东说念主的审核或给任何第三东说念主带来损 失，由基金管制东说念主承担职守。   基金托管东说念主审核指示无误后应在规依期限内实时现实。   在指示未现实的前提下，若基金管制东说念主撤消指示，基金管制东说念主应在原指示上注明“作废”                                         、 “废”等字样并加盖预留印鉴及被授权东说念主签章后用传真方式或其他基金托管东说念主和基金管制东说念主 招供的方式发送给基金托管东说念主，并电话汇报基金托管东说念主。若撤消电子指示，基金管制东说念主应通过 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                  托管契约 相干系统撤消，系统功能不复旧撤消的，应参照撤消传真指示方式撤消电子指示。   （四）基金管制东说念主发送无理指示的情形和处理神气 能辨识或要素不全导致无法现实等情形。 停指示的现实并要求基金管制东说念主再行发送指示。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却现实指示的情形和处理神气   基金托管东说念主发现基金管制东说念主发送的指示有可能违抗《基金法》、                              《运作办法》、                                    《基金合同》                                         、 本契约或其他关系法律法例的章程时，应暂缓现实指示，并实时汇报基金管制东说念主，基金管制东说念主 收到汇报后应实时查对并改良；如相干交易已见效，则应汇报基金管制东说念主在法例规依期限内纠 正。对于基金托管东说念主事前难以监督的交易行动，基金托管东说念主在过后履行了对基金管制东说念主的汇报 后，即视为统统履行了其投资监督职责。对于基金管制东说念主违抗《基金法》、                                 《运作办法》、                                       《基金 合同》、本契约或其他关系法律法例的章程形成基金财产耗损的，由基金管制东说念主承担相应职守， 基金托管东说念主免于承担职守。   （六）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主指示现实的处理方法   对于基金管制东说念主的有用指示和汇报，除非违抗法律法例、基金合同、托管契约或具有第（四） 项所述无理 ，基金托管东说念主不得无故拒却或拖延现实，不然应就基金或基金管制东说念主由此产生的 耗损负补偿职守。   除因挑升或罪恶甚而基金、基金管制东说念主的利益受到毁伤而负补偿职守外，基金托管东说念主对执 行基金管制东说念主的正当指示对基金财产形成的耗损不承担补偿职守。   （七）更换被授权东说念主员的神气   基金管制东说念主撤换被授权东说念主员或改换被授权东说念主员的权限，必须提前至少一个交易日，使用传 真方式或其他基金管制东说念主和基金托管东说念主招供的方式再行向基金托管东说念主发出加盖基金管制东说念主公 司公章的授权汇报书，同期电话汇报基金托管东说念主。被授权东说念主变更汇报，经基金管制东说念主与基金托 管东说念主以电话方式或其他基金管制东说念主和基金托管东说念主招供的方式证据后，于授权汇报载明的见效 时分见效，同期原授权汇报失效。基金管制东说念主在尔后三个使命日内将被授权东说念主变更汇报的原来 送交基金托管东说念主。变更汇报书书面原来内容与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主 收到的传真为准。   基金托管东说念主更换吸收基金管制东说念主指示的东说念主员，应提前汇报基金管制东说念主。   （八）指示的督察   指示若以传真方式发出，则原来由基金管制东说念主督察，基金托管东说念主督察指示传真件。当两者 不一致时，以基金托管东说念主收到的指示传真件为准。   （九）相干职守   对基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示甚而资金未能实时计帐 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金               托管契约 所形成的耗损由基金管制东说念主承担。因基金管制东说念主纰谬形成的传输不足时、未能留出饱和现实时 间、未能实时与基金托管东说念主进行指示证据甚而资金未能实时计帐或交易失败所形成的耗损由 基金管制东说念主在其纰谬范围内承担。基金托管东说念主正确、实时现实基金管制东说念主发送的有用指示，基 金财产发生耗损的，基金托管东说念主不承担相应职守。在往常业务受理渠说念和指示章程的时天职， 因基金托管东说念主原因形成未能实时或正确现实正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托 管东说念主容许担相应的职守，但如碰到不可抗力的情况除外。   基金托管东说念主根据本契约相干章程履行方式审核职责，若是基金管制东说念主的指示存在事实上 未经授权、诈骗、伪造或未能实时提供授权汇报等情形，基金托管东说念主不承担因现实关系指示或 拒却现实关系指示而给基金管制东说念主或基金财富或任何第三方带来的耗损，但基金托管东说念主未按 本契约约定尽方式审核义务现实指示而形成耗损的情形除外。 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                  托管契约                  七、交易及计帐交收安排   （一）弃取代理证券、期货买卖的证券、期货决策机构 和章程诈骗基金财产投资权益而容许担的义务，包括但不限于弃取决策机构及投资标的等。基 金管制东说念主负责弃取代理本基金证券买卖的证券决策机构，使用其交易单元四肢基金的交易单 元。基金管制东说念主和被选中的证券决策机构签订交易单元租用契约，基金管制东说念主应提前汇报基金 托管东说念主，并将交易单元租用契约及相干文献实时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主请求吸收结 算数据。基金管制东说念主应根据关系章程，在基金的中期默契和年度默契中将所选证券决策机构的 关系情况、基金通过该证券决策机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等赐与泄露， 并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面方式汇报基 金托管东说念主。 其他事宜根据法律法例、《基金合同》的相干章程现实，若无明确章程的，可参照关系证券买 卖、证券决策机构弃取的法令现实。   （1）基金管制东说念主所弃取的期货公司负责办理委用财富的期货交易的计帐交割。   （2）基金管制东说念主应责成其弃取的期货公司通过深证通向基金托管东说念主及基金管制东说念主发送以 阛阓监控中心神气浮现本基金成交斥逐的交易结算默契及参照阛阓监控中心神气制作的浮现 本基金期货保证金账户权益情景的交易结算默契。经基金托管东说念主同意，可采用电子邮件的传送 方式四肢救急备份方式传输当日交易结算数据。   往常情况下当日交易结算默契的发送时分应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原因 而形成数据蔓延发送的，基金管制东说念主应实时汇报基金托管东说念主，并在归附后奉告期货公司立即发 送至基金托管东说念主，并电话证据数据吸收情景。若期货公司发送的期货数据有误，再行向基金管 理东说念主、基金托管东说念主发送的，基金管制东说念主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即汇报基金托 管东说念主，并电话证据数据吸收情景。   （3）基金管制东说念主应责成其弃取的期货公司对发送的数据的准确性、竣工性、确切性负责。   由于交易结算默契的纪录事项出现与本色交易斥逐和权益不符形成本基金估值筹谋无理 的，应由基金管制东说念主负责向数据发送方追偿，基金托管东说念主不承担职守。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金管制东说念主和基金托管东说念主在基金财产场内计帐交收及相干风险戒指方面的职责按照两边 已签署的《托管银行证券资金结算契约》的要求现实。   （三）基金申购、赎回和转机业务处理的基本章程 基金管制东说念主打发传递的申购、赎回、转机绽开式基金的数据确切性和准确性负责。基金托管东说念主 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                    托管契约 应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管制东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 金托管东说念主发送前一绽开日上述关统统据，并保证相干数据的准确、竣工。 发送关统统据，如因多样原因，该系统无法往常发送，两边可协商治理处理方式。基金管制东说念主 向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按关系章程保存。 则，由基金管制东说念主承担相应的职守。   为鼎沸申购、赎回、转机及分成资金汇划的需要，由基金管制东说念主开立资金计帐的专用账户， 该账户由登记机构管制。 日历并汇报基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时汇报基金 管制东说念主遴选法子进行催收，由此形成基金耗损的，基金管制东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金的 耗损，基金托管东说念主应给予积极的协助。   划付赎回款、转机转出款时，如基金资金账户有饱和的资金，基金托管东说念主应按时划付；因 基金资金账户莫得饱和的资金，导致基金托管东说念主不行按时划付，基金托管东说念主不承担职守，基金 托管东说念主应实时汇报基金管制东说念主，如系基金管制东说念主的原因形成，职守由基金管制东说念主承担，基金托 管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，与投资关系的付款、赎回和分成 资金划拨时，基金管制东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的神气、内容、发送、吸收和证据方式等与投资指示调换。   （四）资金净额结算   基金资金账户与“基金计帐账户”间的资金结算罢黜“全额计帐、净额交收”的原则，每 日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来驯顺资金账户净应收额或净应付额，以此驯顺 资金交收额，基金托管东说念主应当为基金管制东说念主提供顺应方式，便于基金管制东说念主进行查询和账务管 理。当存在资金账户净应收额时，基金管制东说念主应在交收日 15:00 时之前从基金计帐账户划往基 金资金账户，基金管制东说念主通过基金托管东说念主提供的方式查询斥逐；当存在资金账户净应付额时， 基金托管东说念主按照基金管制东说念主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金计帐账户， 基金管制东说念主通过基金托管东说念主提供的方式查询斥逐。   当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有饱和的资金，基金托管东说念主应按时划付；因 基金资金账户莫得饱和的资金，导致基金托管东说念主不行按时划付，基金托管东说念主应实时汇报基金管 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                  托管契约 理东说念主，基金托管东说念主不承担相应职守；如系基金管制东说念主的原因形成，职守由基金管制东说念主承担，基 金托管东说念主不承担垫款义务。   （五）基金现款分成 定在中国证监会章程绪论上公告。 东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应根据指示实时将分成款划往基金计帐账户。 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                   托管契约               八、基金财富净值筹谋、估值和司帐核算   （一）基金财富净值的筹谋、复核与完成的时分及神气   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   各类基金份额净值是按照每个使命日闭市后，该类基金份额的基金财富净值除以当日该 类基金份额的余额数目筹谋，均精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。基金管制东说念主不错竖立大额赎回情形下的净值精度救急养息机制。国度另有规 定的，从其章程。   基金管制东说念主于每个使命日筹谋基金财富净值及各类基金份额净值，并按章程公告。   基金管制东说念主应每个使命日对基金财富估值。但基金管制东说念主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金管制东说念主每个使命日对基金财富估值后，将各类基金份额净值解懒散送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按照基金合同章程对外公布。 金的基金司帐职守方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经相干各方在 对等基础上充分辩论后，仍无法达成一请安见的，按照基金管制东说念主对基金净值信息的筹谋斥逐 按章程对外赐与公布。   （二）基金财富的估值   基金管制东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值无理的处理方式   基金管制东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值无理。   （四）基金司帐轨制   按国度关系部门章程的司帐轨制现实。   （五）基金账册的建立   基金管制东说念主和基金托管东说念主在基金合同见效后，应按照两边约定的解除记账方法和司帐处 理原则，差异独赶紧建树、记录和督察本基金的全套账册，对相干各方各自的账册依期进行核 对，彼此监督，以保证基金财富的安全。   （六）基金财务报表与默契的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管制东说念主编制的基金财务报表后，进行寂寥的复核。查对不符时，应 实时汇报基金管制东说念主共同查出原因，进行养息，直至两边数据统融合致。 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                  托管契约   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在每月收尾后 5 个使命日内完成月度报表的编制及复核；在 每个季度收尾之日起 15 个使命日内完成基金季度默契的编制及复核；在上半年收尾之日起 2 个月内完成基金中期默契的编制及复核；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度默契的编 制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行养息，养息以国度关系章程为准。基金年度默契的财务司帐默契应当经 过合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计。基金合同见效不足两个月的，基 金管制东说念主不错不编制当期季度默契、中期默契或者年度默契。   （七）在有需要时，基金管制东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据 和编制斥逐。 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                  托管契约                      九、基金收益分拨   基金管制东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金收益分拨。 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                 托管契约                      十、基金信息泄露   （一）守密义务   基金托管东说念主和基金管制东说念主应按法律法例、基金合同的关系章程进行信息泄露，拟公开泄露 的信息在公开泄露之前应予守密。除按《基金法》                      、基金合同、                           《信息泄露办法》过火他关系规 定进行信息泄露外，基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方获取的业 务信息应予守密。可是，如下情况不应视为基金管制东说念主或基金托管东说念主违抗守密义务： 管机构的大喊、决定所作念出的信息泄露或公开；   （二）信息泄露的内容   基金的信息泄露内容主要包括基金招募诠释书、基金合同、托管契约、基金居品费力选录、 基金份额发售公告、基金合同见效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金依期 默契（包括基金年度默契、基金中期默契和基金季度默契）、临时默契、清醒公告、基金份额 握有东说念主大会决议、计帐默契、投资财富复旧证券相干公告、投资股指期货、国债期货相干公告、 参与融资交易相干公告、投资港股通标的股票相干公告、实施侧袋机制本事的信息泄露、发起 资金认购份额默契及中国证监会章程的其他信息。基金年度默契中的财务司帐默契需经合适 《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计后，方可泄露。   基金管制东说念主应当在季度默契、中期默契、年度默契等依期默契和招募诠释书（更新）等文 件中泄露股指期货、国债期货交易情况，包括交易计谋、握仓情况、损益情况、风险绸缪等， 并充分揭示股指期货、国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否合适既定的交易计谋和 交易方向。   基金管制东说念主应在基金年度默契及中期默契中泄露其握有的财富复旧证券总和、财富复旧 证券市值占基金净财富的比例和默契期内整个的财富复旧证券明细。基金管制东说念主应在基金季 度默契中泄露其握有的财富复旧证券总和、财富复旧证券市值占基金净财富的比例和默契期 末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富复旧证券明细。   基金管制东说念主应当在季度默契、中期默契、年度默契等依期默契和招募诠释书（更新）等文 件中泄露参与融资交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火管制情况等。   基金管制东说念主应当在季度默契、中期默契、年度默契等依期默契和招募诠释书（更新）等文 件中泄露本基金投资港股通标的股票的情况。法律法例或中国证监会另有章程的，从其章程。   基金管制东说念主应当按摄影干法律法例的章程，在基金合同见效公告、基金年度默契、中期报 告、季度默契等差异泄露基金管制东说念主固有资金、基金管制东说念主鼓励、基金管制东说念主高等管制东说念主员或 基金司理等东说念主员握有基金的份额、期限及本事的变动情况。   （三）基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息泄露中的职责和信息泄露神气 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金               托管契约   基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息泄露过程中应以保护基金份额握有东说念主利益为宗旨，本分 信用，严守深重。基金管制东说念主负责办理与基金关系的信息泄露事宜，对于根据相干法律法例和 基金合同章程的需要由基金托管东说念主复核的信息泄露文献，在经基金托管东说念主复核无误后，由基金 管制东说念主赐与公布。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定方式和限时泄露的 义务。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中弃取一家报刊泄露本基金信息。基金管制东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基金信息，并保证相干报送信 息的确切、准确、竣工、实时。   当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延泄露基金相干信息：   （1）基金投资所波及的证券、期货交易阛阓或外汇阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时；   （2）不可抗力；   （3）法律法端正程、中国证监会或基金合同认定的其他情形。   按关系章程须经基金托管东说念主复核的信息泄露文献，由基金管制东说念主草拟、并经基金托管东说念主复 核后由基金管制东说念主公告。发生基金合同中章程需要泄露的事项时，按基金合同章程公布。   赐与泄露的信息文本，存放在基金管制东说念主/基金托管东说念主处，投资者不错免费查阅。在支付 工本费后可在合理时分获取上述文献的复制件或复印件。基金管制东说念主和基金托管东说念主应保证文 本的内容与所公告的内容统融合致。 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                  托管契约                       十一、基金用度   （一）基金托管费的计提方法、计提法度和支付方式如下：      本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.20%年费率计提。托管费的筹谋方法如    下：      H＝E×0.20%÷昔时天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金财富净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东说念主与基金托管    东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于次月前 5 个使命日    内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   （二）基金其他用度按照《基金合同》的约定计提和支付。 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                托管契约                 十二、基金份额握有东说念主名册的督察   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称号、证件号码和握有的基金份额。基 金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和督察，基金管制东说念主和基金托 管东说念主应差异督察基金份额握有东说念主名册，保存期不低于法律法端正程的最低期限。如不行妥善保 管，则按相干法律法例承担职守。   在基金托管东说念主要求或编制中期默契和年度默契前，基金管制东说念主应将关系费力送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的确切性、准确性和竣工性。基金托管东说念主不得将所 督察的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应恪守守密义务。 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                  托管契约                  十三、基金关系文献档案的保存   （一）档案保存   基金管制东说念主应保存基金财产管制业务行径的记录、账册、报表和其他相干费力。基金托管 东说念主应保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相干费力。基金管制东说念主和基金托管东说念主都 应当按章程的期限督察。保存期限不低于法律法端正程的最低期限。   （二）合同档案的建立 东说念主。   （三）变更与协助   若基金管制东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主吸收相应 文献。      （四）基金管制东说念主和基金托管东说念主应按各自职责竣工保存原始凭据、记账凭据、基金账册、 交易记录和枢纽合同等，承担守密义务并保存不低于法律法端正程的最低期限。 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金               托管契约              十四、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管制东说念主职责间隔后，仍应妥善督察基金管制业务费力，保证不作念出对基金份额 握有东说念主的利益形成毁伤的行动，并与新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主实时办理基金管制业 务的打法手续。基金托管东说念主应给予积极配合，并与新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主查对基金 财富总值和基金财富净值。   （二）基金托管东说念主职责间隔后，仍应妥善督察基金财产和基金托管业务费力，保证不作念出 对基金份额握有东说念主的利益形成毁伤的行动，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理 基金财产和基金托管业务的打法手续。基金管制东说念主应给予积极配合，并与新任基金托管东说念主或临 时基金托管东说念主查对基金财富总值和基金财富净值。   （三）其他事宜见基金合同的相干约定。 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金               托管契约                      十五、绝交行动   本契约当事东说念主绝交从事的行动，包括但不限于：   （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （二）基金管制东说念主起义允地对待其管制的不同基金财产，基金托管东说念主起义允地对待其托管 的不同基金财产。   （三）基金管制东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额握有东说念主之外的东说念主牟取 利益。   （四）基金管制东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主非法承诺收益或者承担耗损。   （五）基金管制东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄露基金运作和管制过程中任何尚未按法律法例规 定的方式公开泄露的信息。   （六）基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付款指示，或违 规向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金管制东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不寂寥，其董事、监事、高等管制东说念主员 和其他从业东说念主员彼此兼职。   （八）基金托管东说念主暗自动用或贬责基金财产，根据基金管制东说念主的正当指示、基金合同或托 管契约的章程进行贬责的除外。   （九）法律法例和基金合同绝交的其他行动，以及依照法律、行政法例关系章程，由中国 证监会章程绝交基金管制东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                 托管契约            十六、托管契约的变更、间隔与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更神气   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与基 金合同的章程有任何禁锢。   （二）基金托管契约间隔的情形 月内无其他顺应的托管机构联络其原有权益义务； 月内无其他顺应的基金管制公司联络其原有权益义务；   （三）基金财产的计帐   基金管制东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                  托管契约                      十七、失言职守   （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主不履行本契约或履行本契约不合适约定的，应当承担失言 职守。   （二）基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》、                                    《基金合同》 和本托管契约约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主形成毁伤的，应当差异对各自的行动照章 承担补偿职守；因共同行动给基金财产或者基金份额握有东说念主形成毁伤的，应当根据各自的纰谬 进度对由此形成的径直耗损差异承担相应的职守。   （三）一方当事东说念主失言，给另一方当事东说念主或基金财产形成耗损的，应就径直耗损进行补偿， 另一方当事东说念主有权益及义务代表基金向失言方追偿。可是如发生下列情况，当事东说念主免责： 章程四肢或不四肢而形成的耗损等； 耗损等； 通信故障、电力故障、筹谋机病毒报复过火它或然事故，所导致的耗损等；   （四）一方当事东说念主失言，在最大限制地保护基金份额握有东说念主利益的前提下，另一方当事东说念主 在职责范围内有义务实时遴选必要的法子，勉力退却或放松耗损的扩大。莫得遴选顺应法子致 使耗损进一步扩大的，不得就扩大的耗损要求补偿。非失言方因退却耗损扩大而开销的合理费 用由失言方承担。   （五）失言行动虽已发生，但本托管契约概况链接履行的，在最大限制地保护基金份额握 有东说念主利益的前提下，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当链接履行本契约。若基金管制东说念主或基金托管 东说念主因履行本契约而被告状，另一方应提供合理的必要复旧。   （六）由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可戒指的要素导致业务出现差错，基金管制东说念主和基 金托管东说念主天然如故遴选必要、顺应、合理的法子进行查验，可是未能发现无理的，由此形成基 金财产或投资东说念主耗损，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除补偿职守。可是基金管制东说念主和基金托管东说念主 应积极遴选必要的法子放松或放手由此形成的影响。 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金               托管契约                      十八、争议治理方式   各方当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约关系的一切争议，如经友好协商未能治理 的，任何一方均有权将争议提交上海金融仲裁院，按照上海金融仲裁院届时有用的仲裁法令进 行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有不休力，除非仲裁裁决另 有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理本事，两边当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自链接诚挚、用功、 尽职地履行基金合同和本托管契约章程的义务，爱护基金份额握有东说念主的正当权益。   本契约受中华东说念主民共和国法律（为本契约之认识，不含香港至极行政区、澳门至极行政区 和台湾地区法律）统辖，并从其解释。 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金                  托管契约                  十九、托管契约的效用   两边对托管契约的效用约定如下：   （一）基金管制东说念主在向中国证监会请求注书本基金时提交的托管契约草案，应经托管契约 当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或签章，契约当事东说念主两边根据中国证监 会的意见修改并肃穆签署托管契约。托管契约以中国证监会注册的文本为肃穆文本。   （二）托管契约自基金合同成立之日起成立，自基金合同见效之日起见效。托管契约的有 效期自其见效之日起至基金财产计帐斥逐报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管契约自见效之日起对托管契约当事东说念主具有同等的法律不休力。   （四）本契约一式三份，契约两边各握一份，由基金管制东说念主根据需要上报监管机构一份， 每份具有同等法律效用。 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金               托管契约                      二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东说念主的基金份额时，基金管制东说念主应赐与配合，承 担司法协助义务。   除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用基金合同的约定。本契约未尽事宜，当事 东说念主依据基金合同、关系法律法例等章程协商办理。   本契约附件组成本契约不可分割的组成部分。 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金             托管契约                  二十一、托管契约的签订   本契约两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日

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