【MADV-132】楂樼礆銈姐兗銉?涓夊崄璺法 华安红利机遇股票发起式A,华安红利机遇股票发起式C: 华安红利机遇股票型发起式证券投资基金基金份额发售公告
发布日期：2024-08-22 01:43 点击次数：96
二对一
华安红利机遇股票型发起式证券投资基金
基金份额发售公告
蹙迫领导
已于 2024 年 5 月 24 日经中国证监会《对于准予华安红利机遇股票型发起式证券
投资基金注册的批复》（证监许可[2024]835 号）准予注册。中国证监会对本基
金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出履行性判断、保举简略
保证。
司”），基金托管东谈主为招商银行股份有限公司。
投资者、机构投资者、及格境外投资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。
本基金的召募期限不卓著 3 个月，自基金份额入手发售之日起策动。本公司也可
根据基金销售情况在召募期限内恰当延迟或缩小基金发售时辰，并实时公告。
解决有限公司。在召募时刻如加多其他销售机构，本公司将实时公告或在基金管
理东谈主网站列示。
在召募期内，若瞻望有用认购肯求一都证据后，本基金召募总边界（不含募
集时刻利息，下同）卓著 60 亿元东谈主民币，本基金将进行比例配售。未证据部分
的认购款项将在召募期驱散后退还给投资者，由此产生的利息等损失由投资东谈主自
行承担。
本基金基金合同奏效后，基金的财富边界不受上述召募边界驱散。
口头全额请托认购款项。在基金召募期内，投资者通过直销机构认购单笔最低限
额为东谈主民币 100，000 元。
计认购的基金份额数达到简略卓著基金总份额的50%，基金解决东谈主不错选择比例
证据等口头对该投资东谈主的认购肯求进行驱散。基金解决东谈主领受某笔简略某些认购
肯求有可能导致投资者变相回避前述50%比例要求的，基金解决东谈主有权断绝该等
一都简略部分认购肯求。投资东谈主认购的基金份额数以基金合同奏效后登记机构的
证据为准。
一个本公司基金账户（保障公司多险种开户等相宜法律法例圭表的不错开立多个
账户），已经开立华安基金解决有限公司基金账户的投资者可免予开户肯求。发
售期内各销售网点同期为投资者办理开立基金账户和认购的手续，但认购肯求的
证据须以开户证据告捷为前纲领求。请投资者难得，如同日在不同销售机构肯求
开立基金账户，可能导致开户失败。
构确乎领受了认购肯求，肯求的告捷与否应以登记机构的证据效果为准。认购申
请依然登记机构有用性证据，不得销亡。
机遇股票型发起式证券投资基金基金合同和招募说明书领导性公告》。本公告仅
对本基金发售的相关事项和圭表给予说明。投资者欲了解本基金的详备情况，请
阅 读 同 时 刊 登 在 2024 年 8 月 21 日 中 国 证 监 会 基 金 电 子 披 露 网 站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的《华安红利机遇股票型发起式证券投资基金招募
说明书》。本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同期发布在中国证监会基
金电子闪现网站及本公司网站（www.huaan.com.cn）。投资者亦可通过本公司网
站了解本公司的详备情况和本基金发售的关联事宜。
（4008850099）垂询认购事宜。
本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等成分产生波动，投
资者在投成本基金前，应全面了解本基金的居品脾性，感性判断商场，并承担基
金投资中出现的各样风险，包括：商场风险、信用风险、主题投资风险、国债期
货/股指期货投资风险、财富因循证券投资风险、港股通机制下的投资风险、科创
板股票投资风险、参与融资业务关联风险、存托把柄投资风险、北京证券交易所
上市股票投资风险、基金合同自动终结的风险、流动性风险、解决风险、合规性
风险、操气派险、基金财产投资运营过程中的升值税风险、本基金法律文献风险
收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、其他风险等。
本基金为股票型证券投资基金，其预期风险收益水平高于混杂型基金、债券
型基金与货币商场基金。
本基金运转面值为东谈主民币 1.00 元。在商场波动成分影响下，本基金净值可
能低于运转面值，本基金投资者有可能出现耗损。因折算、分成等行为导致基金
份额净值变化，不会转换基金的风险收益特征，不会训斥基金投资风险或栽植基
金投资收益。
投资者应当素雅阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金居品贵寓撮要等
信息闪现文献，了解基金的风险收益特征，并根据自己的投资计划、投资期限、
投资素养、财富情状等判断基金是否和投资者的风险承受才智相安妥，自主判断
基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
基金的过往功绩并不预示其异日发达。
基金解决东谈主解决的其它基金的功绩并不组成对本基金功绩发达的保证。基金
解决东谈主依照恪尽责守、安分信用、严慎费力的原则解决和期骗基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金解决东谈主提醒投资者基金投资的“买者
应允”原则，在作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，
由投资者自行职守。
本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，遴聘将部分基金
财富投资于港股或遴聘不将基金财富投资于港股，基金财富并非势必投资港股。
基金财富如投资于港股，会濒临内地与香港股票商场交易互联互通（以下简
称“港股通”）机制下因投资环境、投资主见、商场轨制以及交易国法等互异带
来的格外风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转交
易，且对个股不设涨跌幅驱散，港股股价可能发达出比 A 股更为剧烈的股价波
动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下交
易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可正常交
易，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。
本基金的投资边界包括存托把柄，如投资，除与其他仅投资于境内商场股票
的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托把柄价钱大幅波动以致出
现较大耗损的风险，以及与中国存托把柄刊行机制关联的风险。
基金财富如投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资主见、商场轨制
以及交易国法等互异带来的格外风险，包括但不限于退市风险、商场风险、流动
性风险、相聚度风险、系统性风险、计谋风险等。本基金可根据投资策略需要或
商场环境的变化，遴聘将部分基金财富投资于科创板股票或遴聘不将基金财富投
资于科创板股票，基金财富并非势必投资于科创板股票。
本基金可能投资于北京证券交易所上市股票，北京证券交易所主要作事于创
新式中小企业，在刊行、上市、交易、退市等方面的国法与其他交易阵势存在差
异，如投资，本基金须承受与之关联的格外风险，包括：中小企业经营风险、股
价波动风险、流动性风险、相聚度风险、转板风险、退市风险、由于存在表决权
互异安排可能激励的风险、监管国法变化的风险等。投资者投资于本基金前，须
充分洞悉和了解北京证券交易所上市股票的特色和刊行、上市、交易、退市等方
面的国法，在感性判断的基础上作念出投资遴聘。
本基金为发起式基金，若《基金合同》奏效之日起三年后的对应日基金财富
净值低于两亿元的，基金合同将自动终结。因此，投资者濒临基金合同自动终结
的风险。
当本基金合手有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，基金解决东谈主履行相应
方法后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的相关章节。侧袋
机制实施时刻，基金解决东谈主将对基金简称进行特殊象征，并不办理侧袋账户的申
购赎回。请基金份额合手有东谈主仔细阅读关联内容并关爱本基金启用侧袋机制时的特
定风险。
本基金单一投资者（基金解决东谈主推动除外的发起资金提供方除外）合手有基金
份额数不得达到或卓著基金份额总额的 50%，但在基金运作过程中因基金份额
赎回等情形导致被迫达到或卓著 50%的除外。法律法例或监管机构另有圭表的，
从其圭表。
有对本基金份额发售公告的最终施展权。
一、本次发售基本情况
基金称号：华安红利机遇股票型发起式证券投资基金
简称：华安红利机遇股票发起式
基金代码：A 类：021629（简称：华安红利机遇股票发起式 A）；C 类：021630
（简称：华安红利机遇股票发起式 C）
股票型发起式证券投资基金
条约型绽开式
不依期。
本基金根据是否收取认购/申购费和销售作事费，将基金份额分为不同的类
别。在投资者认购或申购时收取认购费或申购费，但不从本类别基金财富入网提
销售作事费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购或申购时不收取认购费或申
购费，而从本类别基金财富入网提销售作事费的，称为 C 类基金份额。本基金 A
类基金份额和 C 类基金份额分歧建树代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类
基金份额和 C 类基金份额将分歧策动并公告基金份额净值。
本基金每份 A 类、C 类基金份额运转面值均为 1.00 元东谈主民币，认购价钱均
为 1.00 元东谈主民币。
本基金的最低召募份额总额为 1，000 万份，最低召募金额为 1，000 万元东谈主民
币。
在召募期内，若瞻望有用认购肯求一都证据后，本基金召募总边界（不含募
集时刻利息）卓著 60 亿元东谈主民币，本基金将进行比例配售。未证据部分的认购
款项将在召募期驱散后退还给投资者，由此产生的利息等损失由投资东谈主自行承担。
召募期内发售边界限度有筹划如下：
（1）在召募期内的任何一日（包括首日），若瞻望当日的有用认购肯求一都
证据后，将使本基金在召募期内领受的有用认购总金额（不含召募时刻利息）接
近、达到或卓著 60 亿元，则本基金解决东谈主将于次日在指定绪论上公告提前驱散
召募，并自公告日起不再领受认购肯求。
（2）在召募期内的任何一日（包括首日），若瞻望次日的有用认购肯求一都
证据后，将使本基金在召募期内领受的有用认购总金额（不含召募时刻利息）接
近、达到或卓著 60 亿元，本基金解决东谈主可于次日在指定绪论上公告提前驱散募
集，并自公告次日起不再领受认购肯求。
（3）有用认购肯求的证据
若在召募期内领受的有用认购总金额（不含召募时刻利息）未卓著召募上限，
则对所有这个词有用认购肯求一都给予证据；若在召募期内领受的有用认购总金额（不
含召募时刻利息）卓著召募上限，则以“末日比例配售”口头进行边界限度，即对
终末一个发售日之前提交的有用认购肯求一都给予证据，而对终末一个发售日的
有用认购肯求领受“比例证据”的原则给予部分证据，未证据部分的认购款项将依
法退还给投资者。
如发生末日比例配售，则部分证据的策动方法如下：
末日认购肯求证据比例=（60 亿 - 召募期内认购末日前有用认购总金额）/
认购末日有用认购肯求金额
投资者末日认购肯求证据金额=当日提交的有用认购肯求金额×末日认购申
请证据比例
上述公式中的有用认购金额均不包括召募期利息。认购份额的策动保留到小
数点后两位，少量点两位以后的部分四舍五入，由此谬误产生的收益或损失由基
金财产承担。最终认购肯求证据效果以登记机构的证据为准。未证据部分的认购
款项将由各销售机构根据其业务国法退还给投资者，由此产生的利息等损失由投
资东谈主自行承担，请投资者属意资金到账情况。
当发生部分证据时，认购费按照认购肯求证据金额所对应的认购费率策动，
且认购肯求证据金额不受认购最低名额的驱散；投资者当日有多笔认购的，适用
费率按单笔认购肯求证据金额单独策动。
敬请投资者难得，若是本次基金召募期内认购肯求总额大于本基金召募上限，
因领受“末日比例配售”的认购证据口头，将导致召募期内终末一日的认购证据金
额低于认购肯求金额（投资者末日认购肯求证据金额=当日提交的有用认购肯求
金额×末日认购肯求证据比例），可能会出现认购用度的适用费率高于认购肯求金
额对应的费率的情况。
认购肯求证据比例将于募相聚束日起的 2 个责任日内给予公告。
本基金基金合同奏效后，基金的财富边界不受上述召募边界驱散。
认购本基金的发起资金金额不少于 1，000 万元，且发起资金认购的基金份额
合手有期限不少于 3 年，法律法例或中国证监会另有圭表的除外。
本基金要点投资于红利机遇主题上市公司，
村上里沙qvod在严格限度风险的前提下，力图
完结基金财富的弥远隆重升值。
本基金的投资边界为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上市
的股票（包括主板、创业板相当他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭
证）、内地与香港股票商场交易互联互通机制下允许投资的圭表边界内的香港联
合交易所上市的股票（以下简称“港股通主见股票”）、债券（包括国债、方位政
府债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、可移动债券（含分离交易
可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中期单子等）、财富因循证
券、债券回购、银行进款、同行存单、货币商场器具、股指期货、国债期货以及
法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须相宜中国证监会关联
圭表)。
本基金将根据法律法例的圭表参与融资业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金解决东谈主在履行恰当
方法后，不错将其纳入投资边界。
基金的投资组合比例为：股票财富投资比例为基金财富的 80%-95%（其中
港股通主见股票投资比例不卓著股票财富的 50%），投资于红利机遇主题关联股
票的比例不低于非现款基金财富的 80%；每个交易日日终，在扣除股指期货、国
债期货合约需交纳的交易保证金后，现款简略到期日在一年以内的政府债券不低
于基金财富净值的 5%，其中现款不包含结算备付金、存出保证金和应收申购款
等。股指期货、国债期货相当他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的
圭表履行。
若是法律法例对该比例要求有变更的，基金解决东谈主在履行恰当方法后，本基
金的投资比例相应调理。
相宜法律法例圭表的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合
格境外投资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基
金的其他投资东谈主。
根据相关法律、法例、基金合同的圭表，本基金的召募期限不卓著 3 个月，
自基金份额入手发售之日起策动。
本基金的发售时辰为 2024 年 8 月 26 日。基金解决东谈主不错根据认购的情况提
前终结或延迟发售时辰，但最长不得卓著 3 个月的基金召募期。如遇突发事件，
以上召募安排不错恰当调理。
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 1，000
万份，基金召募金额不少于 1，000 万元东谈主民币（其中发起资金提供方认购金额合
计不少于 1，000 万元，发起资金提供方承诺其认购的基金份额的合手有期限自基金
合同奏效之日起不少于 3 年）的要求下，基金召募期届满或基金解决东谈主依据法律
法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，
验资机构需在验资申报中对发起资金提供方相当合手有份额进行特意说明。基金管
理东谈主自收到验资申报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案要求的，自基金解决东谈专揽理完毕基金备案手续并赢得
中国证监会书面证据之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基
金解决东谈主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》奏效事宜给予公告。
基金解决东谈主应将基金召募时刻召募的资金存入特意账户，在基金召募行为驱散前，
任何东谈主不得动用。
《基金合同》奏效时，认购款项在召募期内产生的利息将折合成基金份额归
投资者所有这个词。利息转份额的具体数额以登记机构的纪录为准。
若是召募期限届满，本基金仍未达到法定备案要求，本基金解决东谈主应以其固
有财产承担因召募行为而产生的债务和用度，在基金召募期届满后 30 日内返还
投资东谈主已交纳的认购款项，并加计银行同期活期进款利息（税后）。
二、发售口头及关联圭表
外投资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的
其他投资东谈主发售本基金。
本基金认购以金额肯求。在基金召募期内，投资者通过直销机构认购单笔最
低名额为东谈主民币 100，000 元。投资者通过代销机构认购的单笔最低名额为东谈主民币
和最低追加认购金额驱散，其他销售机构详见基金解决东谈主网站列示。
购的金额驱散，基金解决东谈主必须在调理实施前依照《公开召募证券投资基金信息
闪现解决办法》的相关圭表在指定绪论公告。
计认购的基金份额数达到简略卓著基金总份额的 50%，基金解决东谈主不错选择比例
证据等口头对该投资东谈主的认购肯求进行驱散。基金解决东谈主领受某笔简略某些认购
肯求有可能导致投资者变相回避前述 50%比例要求的，基金解决东谈主有权断绝该等
一都简略部分认购肯求。投资东谈主认购的基金份额数以基金合同奏效后登记机构的
证据为准。
基金时不必再次开立本公司基金账户，在新的销售机构网点购买本基金时，需先
办理多渠谈开户业务，此业务需提供原基金账号。
本基金 A 类基金份额在投资者认购时收取认购费，C 类基金份额不收取
认购费。
认购用度由认购 A 类基金份额的投资者承担，本基金对通过直销机构认购
A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他投资东谈主实施诀别化的认购费率。
待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老经营筹集的资金相当投资运
营收益形成的补充养老基金，包括寰球社会保障基金、不错投资基金的方位社
会保障基金、企业年金单依然营以及联合经营、工作年金。如将来出现经养老
基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金解决东谈主可在招募说明书更新时或
发布临时公告将其纳入待业金客户边界。非待业金客户指除待业金客户外的其
他投资东谈主。
通过直销机构认购本基金 A 类基金份额的待业金客户认购费率为每笔 500
元。
其他投资东谈主认购本基金 A 类基金份额的认购费率随认购金额的加多而递减。
投资东谈主在召募期内若是有多笔认购，适用费率按单笔认购肯求单独策动。具体认
购费率如下表所示：
份额类型 单笔认购金额（M） 认购费率
M A 类基金份额
M≥500 万 每笔 1000 元
C 类基金份额 0
认购用度由认购本基金 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主
要用于基金的商场推行、销售、登记等召募时刻发生的各项用度。
基金解决东谈主相当他基金销售机构不错在不违违规律法例圭表及《基金合同》
商定的情形下，对基金认购用度实行一定的优惠，费率优惠的关联国法和经过详
见基金解决东谈主或其他基金销售机构届时发布的关联公告或见知。
（1）基金认购领受“金额认购、份额证据”的口头。若投资者遴聘认购本基
金 A 类基金份额，则认购金额包括认购用度和净认购金额，认购份额的策动公
式为：
当认购用度适用比例费率时，认购份额的策动方法如下：
认购费=有用认购金额×认购费率/（1+认购费率）
认购份额＝（有用认购金额－认购费）/基金份额发售面值
利息转份额＝利息/基金份额发售面值
实得认购份额=认购份额+利息转份额
当认购用度为固定金额时，认购份额的策动方法如下：
认购用度＝固定金额
认购份额=（有用认购金额－认购用度）/基金份额发售面值
利息转份额＝利息/基金份额发售面值
实得认购份额=认购份额+利息转份额
例：某投资东谈主（非待业金客户）投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额，假
设该笔认购产生利息 50 元，对应的认购费率为 1.2%。则其可得到的认购份额为：
认购费=100，000×1.2%/（1+1.2%）=1，185.77 元
认购份额=（100，000-1，185.77）/1.00=98，814.23 份
利息转份额＝50/1.00=50.00 份
实得认购份额=98，814.23+50.00=98，864.23 份
即：投资东谈主（非待业金客户）投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额，对应
的认购费率为 1.2%，假定该笔认购产生利息 50 元，则其可得到 98，864.23 份 A
类基金份额。
若投资东谈主遴聘认购本基金 C 类基金份额，则认购份额的策动公式为：
认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额运转面值
例：某投资东谈主在认购期投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，若认购金额
在认购时刻产生的利息为 50 元，则其可得到的认购份额策动如下：
认购份额＝（100，000＋50）/1.00＝100，050.00 份
即：投资东谈主投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，对应的认购费率为 0，
假定该笔认购产生利息 50 元，则其可得到 100，050.00 份 C 类基金份额。
（2）认购份额的策动中，波及基金份额和金额的策动效果均按四舍五入方
法，保留到少量点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
三、基金份额发售机构
机构称号：华安基金解决有限公司
住所：中国（上海）开脱营业考研区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118
室
办公地址：中国（上海）开脱营业考研区世纪正途 8 号国金中心二期 31-32
层
法定代表东谈主：朱学华
成立日历：1998 年 6 月 4 日
客户作事调解议论电话：40088-50099
传真：021-58406138
公司网站：www.huaan.com.cn
在召募时刻，如加多其他销售机构，本公司将实时公告或在基金解决东谈主网站
列示。
四、个东谈主投资者的开户与认购方法
个东谈主投资者可通过直销机构办理本基金的认购业务。
个东谈主投资者开立基金账户告捷后基金登记机构将向投资者分拨基金账号，并
根据销售机构提供的通信地址于基金开户告捷后的 20 个责任日内寄出基金账户
把柄。个东谈主投资者可从递交开户肯求后的第二个责任日起至开户网点办理开户业
务证据手续。
通过华安基金解决有限公司直销网点开户和认购方法（若已经在华安基金管
理有限公司开立基金账户，则不需要再次办理开户手续。认购金额需在 10 万元
以上）：
周六、周日和法定节沐日不受理）。
个东谈主投资者在本公司直销网点肯求开立基金账户，须提供以下材料：
（1）本东谈主有用身份证件及复印件；
（2）填妥的《绽开式基金账户业务肯求书》，并在第一联、第二联签章；
（3）指定银行账户的银行借记卡或储蓄卡原件及复印件；
（4）加盖预留印鉴（署名或署名和盖印）的《预留印鉴卡》一式三份。
个东谈主投资者在本公司直销网点办理认购肯求，须提供以下材料：
（1）本东谈主有用身份证件及复印件；
（2）填妥的《绽开式基金交易业务肯求书》，并在第一联、第二联签章；
（3）办理认购时还需提供加盖银行受理章的汇款把柄回单原件或复印件。
个东谈主投资者肯求认购绽开式基金，应先到指定银行账户所在银行，将足额认
购资金汇入本公司指定的任一销售归集总账户。
本公司指定的华安基金解决有限公司销售归集总账户如下：
（1）中国工商银行账户
账户称号：华安基金解决有限公司申购专户
账号：1001190729013310952
开户银行：中国工商银行上海分行第二营业部
（2）中国竖立银行账户
账户称号：华安基金解决有限公司申购专户
账号：31001520313056001181
开户银行：中国竖立银行上海市浦东分行
（3）交通银行账户
账户称号：华安基金解决有限公司申购专户
账号：310066771018000423968
开户银行：交通银行上海陆家嘴支行
（4）兴业银行账户
账户称号：华安基金解决有限公司
账号： 216200100100038896
开户银行：兴业银行股份有限公司上海分行营业部
（5）招商银行账户
账户称号：华安基金解决有限公司申购专户
账号：216089175310001
开户银行：招商银行上海分行营业部
本公司直销网点不受理投资者以现款口头建议的认购肯求。投资者开立基金
账户确本日可办理认购肯求，但认购的有用要以基金账户开立告捷为前提。投资
者开户时须预留指定银行账户，该银行账户当作投资者认购、申购、赎回、分成、
退款等基金交易过程中资金交易的结算账户。银行账户的户名应与投资者基金账
户的户名一致。
（1）认购肯求当日 17：00 之前，若个东谈主投资者的认购资金未到达本公司销
售归集总账户，则当日提交的认购肯求作无效处理。
（2）基金召募期驱散，以下将被认定为无效认购：
a、投资者划来资金，但落后未办理开户手续或开户不告捷的；
b、投资者划来资金，但落后未办理认购手续的；
c、投资者划来的认购资金少于其肯求的认购金额的；
d、投资者开户告捷，但认购资金从非“指定银行账户”划来，简略资金划拨
莫得使用存折转账、信汇或电汇口头的；
e、本公司证据的其它无效资金或认购失败资金。
（3） 认购资金在基金登记机构证据为无效肯求后 2 个责任日内划往投资者
指定银行账户。
（4） 投资者 T 日提交开户肯求和认购肯求后，可于 T＋1 个责任日到本公
司直销网点、本公司客户作事中心或本公司网站查询开户证据和认购受理效果。
认购证据效果可于基金成立后查询。
五、机构投资者的开户与认购方法
机构投资者可到本公司除外各销售机构的销售网点或本公司设在上海的直
销交易中心办理基金的认购。
机构投资者开立基金账户告捷后基金登记机构将向投资者分拨基金账号，并
根据销售机构提供的通信地址于开户告捷后的 20 个责任日内寄出基金账户把柄。
机构投资者可从递交开户肯求后的第二个责任日起至开户网点办理开户业务确
认手续。
机构投资者在华安基金解决有限公司直销网点办理开户和认购方法（若已经
在华安基金解决有限公司开立基金账户，则不需要再次办理开户手续）
日不受理）。
（1）填妥的《绽开式基金账户业务肯求书》，并在第一联、第二联加盖单
位公章和法定代表东谈主私章；
（2）企业法东谈主营业派司副本原件及加盖单元公章的复印件，行状法东谈主、社
会团体或其它组织则须提供民政部门或主宰部门颁发的注册登记书原件及加盖
单元公章的复印件；
（3）指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申报表》原件
及复印件；
（4）加盖预留印鉴（公章、私章各一枚）的《预留印鉴卡》一式三份；
（5）加盖公章和法定代表东谈主章（作歹东谈主单元负责东谈主章）的基金业务授权委
托书原件；
（6）法定代表东谈主身份证件原件及复印件；
（7）前来办理开户肯求的机构承办东谈主身份证件原件。
机构投资者或及格境外机构投资者在直销网点办理认购肯求，须提供以下材
料：
（1）填妥的《绽开式基金交易业务肯求书》，并在第一联、第二联加盖预
留印鉴；
（2）划付认购资金的贷记把柄回单复印件或电汇把柄回单复印件；
（3）前来办理认购肯求的机构承办东谈主身份证件原件。
机构投资者肯求认购绽开式基金，应先到指定银行账户所在银行，将足额认
购资金汇入本公司指定的任一销售归集总账户。
本公司指定的华安基金解决有限公司销售归集总账户如下：
（1）中国工商银行账户
账户称号：华安基金解决有限公司申购专户
账号：1001190729013310952
开户银行：中国工商银行上海分行第二营业部
（2）中国竖立银行账户
账户称号：华安基金解决有限公司申购专户
账号：31001520313056001181
开户银行：中国竖立银行上海市浦东分行
（3）交通银行账户
账户称号：华安基金解决有限公司申购专户
账号：310066771018000423968
开户银行：交通银行上海陆家嘴支行
（4）兴业银行账户
账户称号：华安基金解决有限公司
账号： 216200100100038896
开户银行：兴业银行股份有限公司上海分行营业部
（5）招商银行账户
账户称号：华安基金解决有限公司申购专户
账号：216089175310001
开户银行：招商银行上海分行营业部
本公司直销网点不受理投资者以现款口头建议的认购肯求。投资者开立基金
账户确本日可办理认购肯求，但认购的有用要以基金账户开立告捷为前提。投资
者开户时须预留指定银行账户，该银行账户当作投资者认购、申购、赎回、分成、
退款等基金交易过程中资金交易的结算账户。银行账户的户名应与投资者基金账
户的户名一致。
（1）认购肯求当日 17：00 之前，若机构投资者的认购资金未到达本公司销
售归集总账户，则当日提交的认购肯求作无效处理。
（2）基金召募期驱散，以下将被认定为无效认购：
a、投资者划来资金，但落后未办理开户手续或开户不告捷的；
b、投资者划来资金，但落后未办理认购手续的；
c、投资者划来的认购资金少于其肯求的认购金额的；
d、投资者开户告捷，但认购资金从非“指定银行账户”划来，简略资金划拨
莫得使用“贷记把柄”口头或“电汇”口头的；
e、本公司证据的其它无效资金或认购失败资金。
（3）认购资金在基金登记机构证据为无效认购后 2 个责任日内划往投资者
指定银行账户。
（4）投资者 T 日提交开户肯求和认购肯求后，可于 T＋1 个责任日到本公
司直销网点、本公司客户作事中心或本公司网站查询开户证据和认购受理效果。
认购证据效果可于基金成立后查询。
六、算帐与交割
账户中，认购资金在召募时刻产生的利息折算为投资者的基金份额，归投资者所
有，份额策动时领受四舍五入方法，保留到少量点后 2 位。其中利息以登记机构
的纪录为准，利息折算份额不收取认购费。
前，任何东谈主不得动用。
后完成。
七、基金财富的验资与基金合同奏效
集期限届满之日起 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资申报之日起 10 日
内，向中国证监会提交验资申报，办理基金备案手续。
基金解决东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日给予公告。
基金财产中列支。
债务和用度，在基金召募期限届满后 30 日内返还投资东谈主已交纳的款项，并加计
银行同期活期进款利息（税后）。
八、本次召募相关当事东谈主或中介机构
（一）基金解决东谈主
称号：华安基金解决有限公司
住所：中国（上海）开脱营业考研区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118
室
法定代表东谈主：朱学华
成就地间：1998 年 6 月 4 日
电话：（021）38969999
传真：（021）58406138
洽商东谈主：王艳
客户作事热线：40088-50099
网址：www.huaan.com.cn
电子邮件：service@huaan.com.cn
（二）基金托管东谈主
称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
竖立日历：1987 年 4 月 8 日
注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦
注册成本：252.20 亿元
法定代表东谈主：缪建民
行长：王良
财富托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号
电话：4006195555
传真：0755-83195201
财富托管部信息闪现负责东谈主：张姗
（三）销售机构
见本公告第三部分。
（四）登记机构
称号：华安基金解决有限公司
住所：中国（上海）开脱营业考研区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118
室
法定代表东谈主：朱学华
电话：（021）38969999
传真：（021）33627962
洽商东谈主：赵良
客户作事中心电话：40088-50099
（五）出具法律办法书的讼师事务所
称号：上海源泰讼师事务所
住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼
负责东谈主：廖海
电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
洽商东谈主：刘佳
承办讼师：刘佳、姜亚萍
（六）审计基金财产的管帐师事务所
称号：普华永谈中天管帐师事务所（特殊闲居搭伙）
住所：中国（上海）开脱营业考研区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507
单元 01 室
办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼
履行事务搭伙东谈主：李丹
洽商电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
洽商东谈主：宋甲杰
承办注册管帐师：单峰、宋甲杰
